、致使有关单位停产、破产的； ３、造成恶劣影响的。 十二、签订、履行合同失职被骗案（刑法第１６７条） 国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员 刑法第１７４条第２款） 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉 ...
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、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。(二)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。(三)保险公司、保险资产管理公司。(四)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。(五)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。从事汇兑业务、支付清算 ...
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重大购买、出售、置换资产行为审证监会批396 境内上市外资股(B股)公司非上市外资股 证监会上市流通核准397 开放式基金广告、宣传推介核准证监会398 期货经纪公司设立、业务范围、解散、合并证监会、分立审批399 网上证券委托资格核准证监会400 上市公司发行股份购买资产核准证监会401 境外期货 ...
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，具有独立法人资格的生产、使用或经营建筑材料及与建筑相关产品的企业，以及期货经纪公司和金融单位；(二)生产型企业的注册资金在1000万元(人民币，下同)以上，经营型 。第五章代理第三十三条代理是指会员接受非会员客户委托代理买卖或转让合同、合约的行为。非会员单位不能直接进场交易，只能委托会员并通过其出市 ...
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受托发放贷款、经营衍生产品、进行证券期货交易、买卖黄金、管理资产以及开展其他业务，应当与自营业务分开管理，按照合同约定分配收益、承担责任，不得挪用 %提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，不得用于分红、转增资本。 从事期货经纪业务的金融企业，应按本年实现净利润的10%提取风险准备金，用于风险的 ...
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，具有独立法人资格的生产、使用或经营建筑材料及与建筑相关产品的企业，以及期货经纪公司和金融单位；(二)生产型企业的注册资金在1000万元(人民币，下同)以上，经营型 。第五章代理第三十三条代理是指会员接受非会员客户委托代理买卖或转让合同、合约的行为。非会员单位不能直接进场交易，只能委托会员并通过其出市 ...
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制定本条例。 第二条 本条例适用于本省行政区域内的经纪人及其经纪活动。金融、保险、证券、期货行业的经纪，按国家有关法律、法规的规定办理。 第三条 本条例 三十六条 委托方的下列行为属违约行为：(一)在经纪人已按经纪合同履约的情形下，不按经纪合同规定支付佣金的；(二)未经经纪人同意，擅自改变已订立的经纪 ...
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购入固定资产的增值税进项税额。(4)以融资租赁方式租入的固定资产，按照租赁协议或者合同确定的价款加上运输费、途中保险费、安装调试费以及投入使用前发生的利息支出 期货交易所支付的年会费，作为当年的管理费用，允许扣除。但期货经纪机构和期货投资企业向期货交易所支付的会员资格费，不得作为本机构或企业的费用扣除 ...
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内从事经纪活动的经纪人，均应遵守本条例。法律、行政法规对金融、保险、证券、期货等行业的经纪活动另有规定的，从其规定。第四条经纪人从事经纪活动应当 规定或者经纪合同的约定获得佣金；（三）因不可归责于经纪人的事由，经纪合同解除或者经纪活动不能完成的，委托人应当向经纪人支付合理的成本费用；双方另有约定的， ...
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内从事经纪活动的经纪人，均应当遵守本条例。法律、行政法规对金融、保险、证券、期货等行业的经纪活动另有规定的，从其规定。第四条经纪人从事经纪活动应当 或者经纪合同的约定获得佣金；(三)因不可归责于经纪人的事由，经纪合同解除或者经纪活动不能完成的，委托人应当向经纪人支付合理的成本费用；双方另有约定的，按照 ...
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