章程》，制定本规则。 1.2企业申请其所发行的企业债券在深圳证券交易所（以下简称'本所'）上市交易应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称'证监会'） 年的财务报表等资信情况与担保协议； 13、债券托管情况说明； 14、具有证券期货相关业务许可证的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书； ...
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或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商的资本额、公司章程、 分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。６．股票的过户在深圳证券交易所集中市场买卖的股票均按一手或若干手进行（它们各自的若干整数倍， ...
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证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。深圳证券交易所二○○二年十二月一日深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者 细则未作规定的，适用本所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。第二章合格投资者投资 ...
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工作，引导投资者理性参与创业板市场交易，促进创业板市场的健康稳定发展，根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）《会员管理规则》和《创业板市场投资者适当性 会员应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理（以下简称“适当性管理”）的要求。 ...
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中国证监会批准，现予以发布，自2008年10月1日起正式施行。《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）、《关于有关上市公司股权分布问题的补充通知》 受理其破产或者已进入破产重整、和解程序的，公司董事会应当自《上市规则》施行后五个交易日内发布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被终止上市的风险。3 ...
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中按照相关规定披露业绩预告，并在上市后按照《深圳证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求披露当期定期报告。第二十一条在非 合同，可能对发行人的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）重大关联交易事项，包括发行人资金是否被关联方非经营性占用等；（五）重大投资；（六）重大 ...
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诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。 第二条本指引适用于深圳证券交易所(以下简称“本所”)对中小企业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高级 所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的监管信息； (三)本所对上市公司董事、 ...
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自2008年10月1日起正式施行。《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）、《关于深圳证券交易所股票上市规则有关上市公司股权分布问题的补充通知》同时 其破产或者已进入破产重整、和解程序的，公司董事会应当自《上市规则》施行后五个交易日内发布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被终止上市的风险。3． ...
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条、《上市公司收购管理办法》第十三条和本所《关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份有关事项的通知》等相关规定，依法合规地从事股份买卖行为。 本通知或本所其他有关规定的投资者，本所将依照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》等相关规定采取监管措施和给予纪律处分。 特此 ...
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发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。关联法规：全国人大法律（ 表决时，关联股东应当回避表决。 股东大会通过非公开发行股票议案之日起两个交易日内，上市公司应当公布股东大会决议。第十一条 上市公司申请非公开发行股票， ...
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