取消从业资格，禁止其在其他类型金融机构从事资产管理业务。八、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效 。二十四、金融机构不得以资产管理产品的资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购 ...
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设立的期货经纪公司。其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。 经纪业务，应当遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的规定；禁止操纵期货交易价格、内幕交易和期诈客户的行为。第四十四条 期货经纪公司应当 ...
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交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；(三)被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被 行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所有关 ...
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一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；（二）注册资本金在人民币１０００万元以上；（三 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易的 ...
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一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；（二）注册资本金在人民币１０００万元以上；（三 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易的 ...
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，不断地提高经济效益。当前上市公司面临的首要任务，就是要按照现代公司制度的要求和证券法规的规定，进一步提高上市公司质量、依法规范运作。这是关系到 ，绝大多数南海股票持有者都蒙受了巨大损失，导致后来英国议会颁布“泡沫法案”，禁止公司发行股票。这个法令的有效期一直延续了１００多年，直到１８２５年该法案才被 ...
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的相关规定，并遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。第五条 证券公司及其他证券服务机构参与优先股试点，应当遵守法律法规及中国 人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的有效性 ...
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所知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务。禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。第八条中国证监会依法对上市公司 、财务顾问的执业能力和执业质量，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。第九条鼓励依法 ...
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得到执行。3、投资咨询机构和执业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票而提供不客观的投资分析或投资咨询，投资分析和投资 在合同签订之前，不得以任何形式收取或预收取咨询费用。5、证券投资咨询机构应制订相应的制度，由专人负责处理与客户之间的纠纷，对会员制业务相关的所有 ...
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自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条 证券业和银行业、 的服务设备和完善的数据安全保护措施；(二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；(三)建立完善的风险管理系统。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百六 ...
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