；(七)最近年度经审计的财务报告原件；(八)公司章程；(九)公司前十名股东情况说明；(十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明 条规定情形除外；(四)宽限期内未能具备业务资格条件；(五)存在重大违法、违规或违反自律规则且情节严重的行为；(六)协会认定的其他情形。主办券商因存在上述 ...
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成效显著、内控制度健全的小额贷款公司，可按规定程序实施增资扩股。对股东资格和资金来源严格把关，主发起人的资产负债率应低于70%，其他发起人的资产负债率 集资、非法吸收公众存款活动的案件处置和维护社会稳定工作。经银行业监督管理机构认定小额贷款属于非法集资、非法吸 收公众存款的，由县级政府责令小额贷款公司 ...
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银监局负责牵头召集处置非法集资联席会议，研究处理小额贷款公司重大非法集资案件；依法认定小额贷款公司非法吸收公众存款或者变相非法吸收公众存款的行为；依法查处银行业金融机构 区）、设区的市主管部门审核后，报自治区金融办审批。第三章 股东资格和股权转让第十四条 企业法人、自然人和其他组织可以依法设立小额贷款 ...
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)取消的审批事项：1、劳动预备制定点培训机构审定2、培训机构校长、教师资格认定(二)取消的备案事项：1、技工学校和培训机构的教学计划、教学大纲 调节税适用税目税率2、固定资产投资方向调节税项目税务登记3、外商投资企业成为公司股东或发起人登记4、油气田劳务范围5、营业税成本利润率(三)取消的审核事项：1 ...
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有效制衡，董事会、监事会、独立董事没有依法发挥应有的监督作用，三是董事会秘书的资格认定和聘用，缺乏制度约束，信息披露难以保证真实、及时、准确和完整。为此 ，不予审批。全区上市公司股权制衡力争在3年内达标，即：上市公司第一大股东平均持股比例低于35％。(五)加强国有控股上市公司领导班子建设。要根据“党管 ...
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检察院、公安部关于经济犯罪追诉标准的规定》，各地要加强对企业出资状况的审查，对股东违反《公司法》的规定，未交代货币、实物或者未转移财产权，虚假出资的，以及 的企业，各地在年检中应督促其限期补办有关手续，提交有效批准证书、许可证或资格认定文件。逾期未办的，不予通过年检，责令其变更经营范围或办理注销登记。 ...
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审查，防止通过委托他人代持股权、关联方与一致行动人联合持股等方式规避股东资格审查的行为；加强资金来源审查，确保入股资金为投资人自有资金，来源合法合 对监管部门通报、内部检查发现或其他形式暴露的问题开展调查，依据岗位职责进行责任认定，依据履职尽责情况进行责任追究。要增强责任追究的独立性和权威性，对掩盖 ...
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工商总局的要求，现就2001年度全省外商投资企业年检工作通知如下：一、加强对股东出资及出资行为的监督管理(一)继续加强对虚假出资和抽逃出资行为的审查和打击 的企业，各地在年检中应督促其限期补办有关手续，提交有效批准证书、许可证或资格认定文件。逾期未办的，不予通过年检，责令其变更经营范围或办理注销登记。 ...
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因违反金融法规而受过行政处罚； (三)无国籍； (四)中国保监会认定为不符合参加中国精算师资格考试条件的其他情形。 二、本次考试科目及考试内容中国精算师资格 试题 4、考试内容：寿险精算数学 5、参考书：《寿险精算数学》(中国精算师资格考试用书)卢仿先、曾庆五编著，南开大学出版社，2000年6月第一版 ...
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下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司类别直接认定为D类。第五章 组织实施第二十条 证券公司分类每年进行一次，评价期为 符合规定标准2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求2.02 ...
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