我省证券市场正常秩序,保护广大投资者合法权益,根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号)精神, ,公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券经营 ...
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严厉打击非法证券活动,保护广大投资者合法权益,根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号)精神, ,公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营 ...
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我省时有发生。当前,非法证券活动的主要形式,一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”;二是非法中介机构 公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构 ...
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银行及经中国人民银行批准设立的其它金融机构,专业银行的分支机构只能办理证券代理买卖业务。第五条设立证券转让交易机构的基本条件是:一、所辖地区具有一定 业务,可适当收取少量咨询费。第十二条了解企业内幕情况的人,禁止从事企业股票买卖活动,禁止诈骗行为。证券转让机构的内部工作人员不得利用职务上的方便从事证券 ...
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将其持股提交保管。但科技事业或证券投资信托事业于登录兴柜股票期间,其推荐证券商因认购或因买卖营业证券,致持股超过已发行股份总额百分之五以上者,不在此 五十。如有不足者,应协调其它股东补足之。 本项第一段所规定应提交集中保管股票之股份总额,系指发行公司已发行 (含募集发行及私募) 之普通股股份,暨已发行 ...
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为新台币之金额)固定比率百分之零点零零零六五;但兴柜股票议价买卖部分,按其每月买卖成交金额固定比率百分之零点零零三二五计收。 (二)经营柜台买卖自营 费率为下限。 (四)使用本中心「固定收益证券交易系统」自营买卖者,按其每月买卖成交金额(包含新台币债券营业金额及外币债券营业金额按本中心指定之外汇银行该 ...
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合并资产负债表及合并损益表。 (二)律师对被合并之公司是否有本中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第十条第一项第一款及第十款情事之意见。 (三)主管机关对被 、监察人及持股超过已发行股份总额百分之十股东依规定应办理股票集中保管之承诺书及股票集中保管明细计算表 (十二)收购后拟制之「公司负责人及其二亲 ...
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金管证二字第0930144593号函准予备查 第1条 本办法依据本中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第二十八条之一第一项规定订定之。 第2条 本办法所称 或变更该帐户为一般委托人帐户。 第4条 证券商内部人员获悉承销部门出售其包销取得之股票或自营部门欲为买卖股票种类者,于承销部门出售或自营部门买卖 ...
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。当前,非法证券活动的主要形式为:一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”;二是非法中介机构 转让后,公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营, ...
//www.110.com/fagui/law_4824.html-
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参与人员的独立性要求,组织员工对本人及父母、配偶、子女及其配偶股票买卖情况进行自查,包括但不限于买卖股票、自查中发现的问题及整改情况,并于2012年5月 公司股东的每股净资产 (元/股) 资产负债率(%) 注:1. 在报告期内公司因派发股票股利、公积金转增股本、拆股而增加或并股而减少公司总股本,但不 ...
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