填“北京市财政局”，预算级次填“市级”，收款国库填“３３西长安街支行”，预算科目填写“往来款项（股票售表收入）”。二、西城支库在收到“售表收入”时，随同日报表汇送 核算、售表收入结余处理及缴库问题规定如下：一、售表收入是指承销机构发售股票申请表取得的收入。售表总收入的６５％应专项上缴中央财政，统筹安排 ...
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、直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门：我会在复审企业股票发行和上市的申报材料中发现，相当部分的证券承销和专业性中介机构为企业出具的材料，存在一些问题 规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准后，由地方政府直接或委托证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充 ...
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资格初审《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发(2000)73号);《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字(1999)54号)部门序号项目名称设定依据备注证监会619证券公司自营业务资格证书核准《中国证券监督管理委员会 ...
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股票公司上市辅导制度是促进我国证券市场健康发展的重要措施，是完善证券经营机构股票承销行为的一项重要内容。为使上市辅导制度得到有效贯彻，根据《国务院证券 进行复审。三、拟申请辅导资格的证券经营机构应当认真学习证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实 ...
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日内完成新增股份的登记工作，聘请会计师事务所出具验资报告，按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号》的规定编制公司股份变动报告， 主承销商聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 9、主承销商从事股票承销业务的资格证书 10、公司聘请的会计师事务所及其签字会计师从事证券业务的资格 ...
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证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知(证监机构字[1999]39号)10 境外证券公司的外资股业务资格展期审批务资格管理暂行规定的通知(证监[1996]5号)11 证券公司股票承销业务资格证书核准 (证委发[1996]18号)12 证券公司股票承销业务资格初审证券监督管理委员会关于进一步明确派出 ...
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；其合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条 中国人民银行是深圳市B种股票市场的主管机关，并授权中国人民银行深圳经济特区分行(以下简称主管机关)，会同国家外汇 种股票发行、交易中的外汇出入境。(四)检查B种股票发行人的有关财务及业务资料。第五条 B种股票的发行承销、上市交易、清算和登记均在深圳市进行。 ...
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承销手续费1997年，该公司投资银行总部向4家上市公司返还股票承销手续费300万元，其中：'江西赣能'135万元，'南京中达'100万元，'重庆啤酒'20万元，'承德露露 所述的行为。 二、处罚决定《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1.对上海胶州路营业部 ...
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的，要追究有关人员的法律责任。三、建立健全安全防范机制，提高安全防范能力。股票交易场所要提高对安全工作的认识，依照“谁主管谁负责”的原则，建立和完善内部 管理，创造良好治安环境。公安机关要在当地党委和政府的领导下，积极配合承销部门做好股票发行的安全保卫工作。要制定周密的发行安全保卫方案和处置突发事件的 ...
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通报批评以上的处罚。７．上海市证券管理办公室规定的其他条件。三、申请“上海市ｂ种股票经营业务（有限制）资格证书”的券商的实收资本金必须在３０００万元人民币及２００万 （无限制）资格证书”的券商，除可从事上款规定的业务外，还可经营包括承销ｂ种股票业务在内的其他业务。五、申请经营上海市ｂ股业务的券商应向市 ...
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