有关规定，现就有关问题通知如下：一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入 。九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有 ...
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另行规定。第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。第七条中国证监会及其派出 将初审结果上报评审委员会。第三十七条在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十八条评审委员会在 ...
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，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号，以下 活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关进行性质认定的，行政主管机关应当出具认定意见。对因案情复杂 ...
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管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司申请变更的有关问题通知如下：一、 申请变更公司法定代表人的条件、程序和文件材料(一)条件 盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出变更住所申请的，还需提交具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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监管工作的需要，现将进一步做好期货经纪公司营业部（以下简称营业部）审批和监管工作的有关问题通知如下：一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作（一）派出机构对 财、物配置是否符合要求；营业点是否存在承包、联营、出租的情况；营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计 ...
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年6月1日起施行。 二○○九年五月五日 中国证券监督管理委员会关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定第一条 为了规范基金管理公司特定多个客户 的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。第二十三条 本规定自2009年6月1日起施行。...
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，各市属机构：为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）和《国务院办公厅关于依法 综合治理长效机制。各行业主管、监管部门要加强监测预警，指定专门机构和人员负责日常监管和信息报送，建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于 ...
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11月30日公布，并将于2006年12月1日起实施，现将有关事项通知如下： 一、《办法》实施前，中国证监会按照原有规定和程序受理 管理人员任职资格审核工作的通知》(证监机构字[2002]312号)、《关于实施证券公司高级管理人员管理办法有关问题的通知》(证监机构字[2004]129号)同时废止。 中国 ...
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长沙证券监管特派员办事处：根据证监会《关于部分证券公司办理第二步批复手续有关问题的通知》(证监机字(1998)26号)的要求，湖南证券公司报送了《关于申请确认 新的公司章程。 三、由你办指定一家经我会确认具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对湖南证券公司的增资改制工作进行审验并出具验资报告。 四、由 ...
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》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的有关问题通知如下：一、申请设立营业部的条件、程序和文件材料(一)条件1、公司 重新盖章确认并加盖骑缝章)。下半年申请设立营业部的，还需提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章( ...
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