及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司增资改制的方案。 二、同意你公司注册资本由11000万元人民币增至55000万元人民币，并按照《中华 报告》(闽华兴所[2002]审字B－089号)提出的改进意见进行整改，进一步完善公司内部控制制度。整改工作由福州证券监管特派员办事处监督落实。 七、你 ...
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证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 尽责，独立、客观、公正地发表审计意见，同时应以管理建议书的形式，对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。六、凡出具有 ...
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严格遵守有关法律法规，严格执行各项证券公司监管制度，建立健全并完善公司法人治理结构，建立高素质的管理团队，加强公司内部管理，建立和完善公司内部控制制度，确保公司 进展情况，并向我会及河南、深圳证监局上报年度整改工作报告。 九、你公司在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 二○○四年八月三日...
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短期融资券管理办法》规定的发行短期融资券基本条件的材料，包括：(一)公司拟发行短期融资券的基本情况，包括拟发行短期融资券的目的、偿还安排、资金用途、 《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》情况、以及公司高级管理人员对公司未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺；(三)公司内部控制制度及 ...
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经营计划、风险管理程序及执行准则。 金融控股公司之银行、证券及保险子公司应向金融控股公司呈报稽核计划、董事会议纪录、内部稽核报告所提重大缺失事项及改善办理情形 四、有证据显示其投资对净资产有重大减损之虞。 第24条 金融控股公司内部控制及稽核制度，依本办法之规定；本办法未规定者，依其它相关法令之规定 ...
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公司2000年年度工作报告；2、会员公司实施《证券公司内部控制指引》的方案；3、会员公司年检表(见附件一、二、三、四、五、六、七) 》酌情进行处罚。 四、联系方法1、年检材料寄送地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所会员部邮编： 2001202、联系人：邹常林、章玲电话：021-68803458、 ...
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还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被中国证监会宣布为市场禁入者 之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。 ...
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和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。第六条 本准则适用于 董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理 ...
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和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。第六条 本准则适用于 董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理 ...
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证券经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务 外，还应当关注下列情况，在核查报告中作出说明：（一）公司财务会计政策是否稳健，公司内部控制制度是否建立健全和有效；（二）注册会计师是否认为公司 ...
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