证券交易所、全国中小企业股份转让系对公开发行公司债券的上市交易或转让实施分类管理，实行差异化的交易机制，建立相应的投资者适当性管理制度，健全风险控制机制。 本办法规定的发行人不包括地方政府融资平台公司。第七十条证券公司和其他金融机构次级债券的发行、交易或转让，适用本办法。境外注册公司在中国证监会监管的 ...
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分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。第十三条 基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和 的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 ...
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分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。第十三条基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和 资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团经济普查领导小组办公室，各证券、期货交易所，证券登记结算公司，证券公司，基金管理 经济普查法人单位、产业活动单位和个体经营户划分规定》、《统计上使用的行政区划代码结构及编制规则》《国民经济行业分类》、《关于划分企业登记注册类型的 ...
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投资主体包括机构投资者、个人投资者、券商机构等。主要包括证券公司等中介机构发展和管理模式创新、证券公司风险控制、投资者行为和保护、投资战略和策略分析、基金 公司接此通知后，组织有关人员按照本次活动评选办法的要求，认真筛选，按规定时间报送本单位2003年度优秀研究成果，积极推动研究工作再上新台阶。特此 ...
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自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内 （附表3）。九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。十、本通知要求报送的材料应为中文 ...
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公司信息技术管理工作的指导意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月三日 随着信息技术的不断发展，全电子化的交易结算及相关技术系统 投资者合法权益，有效控制行业技术运行风险，密切配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和相关法律法规的要求，现提出 ...
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证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。 第二十五条证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料 的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体 ...
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习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估，以便受托证券公司对其进行分类管理。第十条投资者应当积极参加本所或受托证券公司 十八条投资者发生异常交易行为，被本所限制交易或列为监管关注账户的，本所将要求其受托证券公司予以重点监控。第十九条投资者应当积极配合本所证券交易 ...
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合并组建新的证券公司。 二、鉴于信托投资公司由中国人民银行监管，你省的重组方案中涉及信托投资公司与其证券营业部分业的问题，需按规定征得中国人民银行 的机构和个人债务。 五、关于合并重组后新证券公司的分类以及历史遗留问题，请按照《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《 ...
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