细则》（以下简称《信息细则》）制订本准则。（二）凡根据《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票的股份有限公司应当按照本准则的规定编制年度报告 在每个会计年度结束后一百二十日内编制完成年度报告。报告完成后，公司应立即将年度报告十份报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和其股票挂牌交易的证券 ...
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发行、上市申报材料正式上报时，方可出具法律意见书。（十一）根据《股票条例》的规定，法律意见书应当在发行人向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行 股票）或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”） ...
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实施细则》（以下简称《信息细则》）制订本准则。（二）凡根据《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票的股份有限公司应当按照本准则的规定编制年度报告。 （相当于四个连续的月份，下同）内编制完成年度报告。报告完成后，公司应立即将年度报告十份分别报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、地方证券 ...
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。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）备案。公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。已发行境内 经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策。（五）重要事项报告期内发生《股票条例》第六十条及《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会 ...
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完整性的前提下做出适当修改，同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市 ６．其他需要披露的业务情况与事项。（八）重大事项在报告期内发生《股票条例》第六十条和《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会 ...
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健全和完善内部控制制度和其他管理制度，提高作为证券市场基石的上市公司的质量，进而保证证券市场的健康发展。(四)担当着证券市场一线监督的职能。这主要表现在两 的风险意识，在今后的工作中，严格按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《注册会计师法》和独立审计准则的要求，规范执业，确保上市公司财务 ...
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项所述的“中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定”，构成《股票条例》第七十四条第(二)项所述的“在股票发行、交易过程中，作出虚假、 涉及此案的其他单位的涉嫌违规行为继续调查。渤海公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：交通银行北京分行，帐号 ...
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证券有限责任公司：中国证券监督管理委员会对吉林省证券有限责任公司(以下简称“吉林证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)以他人名义进行股票自营业务1997 8月15日挪用客户保证金12，258．88万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。(三)为客户股票交易透支 ...
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、王金凤、李新阳、杨东、陆家豪：中国证券监督管理委员会对郑州百文股份有限公司(集团)(以下简称“郑百文公司”)及李福乾、卢一德、乔鸿祥、钟文 1998年4月后虚假信息披露问题负有领导责任和直接责任，董事杨东负有直接责任。 二、处罚决定依据《股票条例》第74条的规定，决定：(一)对“郑百文公司”处以警告 ...
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在有关部门和各级证券监督管理部门、证券交易所、证券经营机构等方面的共同努力下，我国的证券市场得到了举世瞩目的发展，主要表现在：一是国内上市公司数量不断增加， 进一步完善， 但也已初具轮廓，特别是《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《B 股规定》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《承销业务管理办法 ...
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