包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；(五)企业文化 、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会 ...
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内部制度建设、技术档案管理和质量保证体系执行情况；（六）工程造价咨询服务质量；（七）工程造价咨询单位社会信誉。 第三条资质年检申报材料的要求（一）工程造价 、股权登记表（如有变化需附股东会议决议及公证书）；（七）办公场所租赁合同或产权、使用权证明；（八）内部管理制度（执业质量控制制度、业务档案管理制度 ...
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)公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条 资产管理业务控制主要内容包括：(一)资产管理业务由 按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将 ...
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获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。 四 、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有 ...
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相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法作出决定。第十一条证券交易所依法制定相关业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关 应当督促收购人如实披露相关信息，并及时向中国证监会、证监局、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、证监局作出书面报告，说明无法 ...
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b4（债券未到期合约）在改为以证券账户进行回购处理后，gfgddm字段填写具体投资者证券账户。 gfywlb 相应业务含义 gfqrgs gfzjje b4 债券未到期回购合约。gfsfzh左22位为合同序号。 gfqrgso，债券回购买方记录 未到期回购张数 0 n 回购价格 0 n2．根据业务 ...
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有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为 托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关 ...
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后续工作的指导意见》(证监公司字【2004】6号)以及中国证券登记结算有限责任公司《关于印发〈〈证券登记及服务协议〉补充协议〉等文件的通知》(中国结算办字【 、已冻结证明等材料复印件；质押冻结的应提供质押登记申请书、经公证的《质押合同》、已冻结证明等材料复印件。6、发生了股份性质变更或转让的，须提供 ...
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投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集 二)专项偿债帐户出现异常；(三)订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同；(四)发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；(五)发生 ...
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业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；(八)中国保监会规定的其他义务。第十九 条件和交易设施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服务全面；(七)具备证券市场研究实力，能及时提供咨询服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国 ...
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