）申请ｂ股上市的报告；（３）ｂ股招股说明书和上市公告书；（４）ｂ股承销协议及其附件；（５）各有关方面同主管机关特许的清算银行签署的清算协议及附件 条ｂ股行情揭示分为公开揭示与专业揭示。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和特许证券经营机构及其境外代理机构。市场集会时间内，公开屏幕应将成交价格随时揭示，买卖 ...
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）申请Ｂ股上市的报告；（３）Ｂ股招股说明书和上市公告书；（４）Ｂ股承销协议及其附件；（５）各有关方面同主管机关特许的清算银行签署的清算协议及附件 条Ｂ股行情揭示分为公开揭示与专业揭示。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和特许证券经营机构及其境外代理机构。市场集会时间内，公开屏幕应将成交价格随时揭示，买卖 ...
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所在地中国证监会派出机构。第三十七条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免 ；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的 ...
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元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于 董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。第十条 子公司不得直接或者间接持有 ...
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三章内部控制与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作 的定向资产管理业务；（十五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；（十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（十七） ...
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规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。第五条经证监会批准，证券 的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。证券公司 ...
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三章 内部控制与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立 定向资产管理业务； （十五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务； （十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求； （十七 ...
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（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（包括政府债券、公司债券） 股比例不低于1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七 ...
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元人民币； （二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不 董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。 子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。第十条 子公司不得直接或者间接 ...
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管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益； （七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； （八）违反资产管理合同干涉资产 按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第三十一条 证券、 ...
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