责任公司和申文高等11名个人通过2002年度年检。 十一、福建天信投资咨询顾问有限公司和黄清等4名个人通过2002年度年检。 十二、宁夏嘉 小勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检 ...
//www.110.com/fagui/law_70370.html-了解详情
根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项 )基金合同生效后的会计师费和律师费；(五)基金份额持有人大会费用；(六)基金的证券交易费用；(七)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的 ...
//www.110.com/fagui/law_69929.html-了解详情
投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。关联 1/3。董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：(一)公司及基金投资运作中的重大关联交易；(二)公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；(三 ...
//www.110.com/fagui/law_69193.html-了解详情
试行）》（证监基字[1997]3号）同时废止。中国证监会二○○五年十二月二十一日证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》目录 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算 ...
//www.110.com/fagui/law_62617.html-了解详情
制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（ 融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供 ...
//www.110.com/fagui/law_386846.html-了解详情
以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
//www.110.com/fagui/law_380788.html-了解详情
合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分 工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人 、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说 ...
//www.110.com/fagui/law_201025.html-了解详情
的信息传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。 (二)基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息 ...
//www.110.com/fagui/law_156349.html-了解详情
发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号 《证券投资基金招募说明书的内容与格式》 编制并公告招募说明书。发行协调人同时还需 对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和基金上市交易的证券交易所。(二)有关基金信息公布后，中国证监会可要求基金信息披露义务人对公告内容 ...
//www.110.com/fagui/law_147146.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务