江西省国际信托投资公司和张力生等2人通过1999年年度检查；授予杨旌等7人证券投资咨询执业资格。八、广西南宁通信发展有限责任公司和张志林等2人通过1999年年度检查 泉甘江晖邹元彪杜祥赵云赵立国李永宏三、吉林省3．吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司通过年检人员：于永马振江毕子男新增执业人员：赫荣祥程世 ...
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执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查；二、陕西德威投资 公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查；五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等6名个人不予通过1999年年度检查；六、 ...
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的通知》 (证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查； 二、陕西德威投资 公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查； 五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等6名个人不予通过1999年年度检查； 六、 ...
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投资咨询有限公司(以下简称深圳珞珈)杨睿娟兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，杨睿娟系平安证券有限责任公司正式在编职工，由深圳珞珈代理申请并取得 通报批评；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资 ...
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姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例 达到5%以上？3、是否销售基金产品？4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、机构是否有评奖人员担任基金管理 ...
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条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：（一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件；（二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的 证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...
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的服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多，但是做出了有益的探索，为今后的发展提供了经验 ，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 ...
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投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。关联法规：全国 受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。关联法规：全国人大法律（1 ...
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、期货市场的管理与法规六科。考生可报考1－6门。本次考试不设证券投资基金科目。 本次考试的辅导教材为中国证监会从业资格考试委员会编写的《2001年 管理暂行办法》、《期货业从业人员资格管理办法》规定的其他条件者可向中国证监会申请证券代理发行、证券经纪、证券投资咨询、基金和期货从业资格证书。 凡申请证券 ...
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．证券登记结算公司的组织机构２．证券登记结算公司的职能３．证券登记结算公司的业务范围二、证券投资咨询公司１．证券投资咨询公司的性质和特点２．证券投资 保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明经营 ...
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