投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人 之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者 ...
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、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资 ...
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竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。关联法规：全国人大法律（1）条第五 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资 ...
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证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行(以下简称“代销银行”)的相关业务运作，促使开放式基金试点 咨询服务。 五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：(一)授权专门部门对基金代销业务 ...
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关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的 及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。第 ...
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传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。 (二)基金管理公司应与选定的证券商签订 登记公司联网开户代理点的，必须严格遵守有关开户规定，为投资者提供方便、快捷的服务。今后经中国证监会批准设立的基金管理公司、经中国证监会和中国人民银行核准的 ...
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的负集人，由独立董事担任。(注释：证券公司经营除证券投资咨询和财务顾问以外的两项以上证券业务的适用本条款，证券公司也可根据需要设立其它董事会专门委员会。 办公室，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。(注释：本条第三款为选择性条款。)第四十一条 监事会对公司财务以及 ...
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专家评议会对基金设立申报材料进行评议。参加评议会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的专业人士中聘请。评议委员将根据国家有关法律、法规审阅基金设立 就基金类型、品种、目标规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见，供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。中国 ...
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促进基金市场健康、规范发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》(证监基金字[2003]13 具体情况采取有关行政监管措施。 六、为基金募集申请出具法律意见书、提供法律服务的律师和律师事务所应当遵守有关规定，切实履行职责，对相关材料和事实进行 ...
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材料。 二、制定行业自律规则，规范证券公司股票承销业务竞争行为。 三、监督证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构等会员依法履行公告义务。 四、 证券公司为包括退市公司在内的非上市公司股份转让提供服务的规则，监督管理证券公司代办股份转让的业务活动。 九、依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行 ...
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