公司应当在《管理规则》施行半年内达到相关要求；（二）证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应当在《管理规则》施行一年内达到相关要求；（三 成绩合格证，可以作为其从业资质证明。三、中国证券业执业证书由基金销售人员所在机构统一打印，基金销售人员从业考试成绩合格证由基金销售人员登录协会网站自行打印，并 ...
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新）、北京、重庆设立考场，根据报考情况再酌情调整。具体考务工作拟委托社会机构承办，考试时间另行通知。五、为加强对此项工作的领导，中国证监会成立了试点 材料的机构也应给予处罚。已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。附件：一、证券从业 ...
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”。对外担保，应严格依照中国证监会《并于上市公司为他人担保有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资。不得与委托人约定分享 与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、 ...
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策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货 ...
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证券市场正常秩序，保护投资人利益。我办曾于今年4月18日向深圳各证券经营机构下发了《关于严禁非法从事港股代理交易业务的紧急通知》(深证办发字[2001]127号 咨询机构以介绍、引导、组织等各种方式，进行港股的代理、咨询业务。各证券经营机构、证券投资咨询机构应立即进行自查，并于6月12日之前向我办上报 ...
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从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家 各业务部门的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；１０、各类证券中介机构的电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行 ...
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、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构 合同中依法订立仲裁协议根据仲裁法的规定，当事人选择仲裁方式解决纠纷，应当预先在证券、期货合同中订立仲裁条款，或者在纠纷发生前后以其他方式达成仲裁协议。 ...
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、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务 、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范、业务操作规程，报主管机关核准后执行。二、 ...
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各业务部门的正、副经理人员；9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10、各类证券中介机构的电脑管理人员；11、证监会认为需要进行资格 ：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关 ...
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人通过证券投资咨询执业资格的年检。 附件：通过2002年年度检查的3家证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京市北京和讯信息科技有限公司及以下8名个人：孙小凡、汪婉婷、田 孙卫党、张明星、李津文、周晓红、裴三中二、上海市上海中智富投投资研究有限公司及以下8名个人：陆正阳王艳、袁洪波、周群、茅有为、吴鸣 ...
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