公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 （一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；（二）基金投资是否符合法律法规和基金 ...
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真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人 的信息公开情况；(六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督；(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)法律、行政法规规定的其他 ...
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证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （ 协会 第一百六十二条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 第一百 ...
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证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （ 协会 第一百六十二条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 第一 ...
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市场。２００４年：开展对证券公司、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强 减免税的行为。五要净化市场环境。严厉打击欺行霸市、强买强卖、缺斤少两、坑蒙拐骗、欺诈消费者等违法违章行为。对具有黑社会性质的“肉霸”、“菜霸”、“市霸”等违法 ...
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监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五） 遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍 ...
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监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货 处罚。关联法规：国务院部委规章（7）条第七十一条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 ...
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金融行政管理处负责。关联法规：地方政府规章（1）条第五条发行或买卖证券者，不得有虚伪、欺诈或其他足以致他人误信的行为。违反前款规定者，对该证券的善意 ；（三）为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动；（四）其他对保护投资者利益或公平交易有害的活动，或从事有损于证券业 ...
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或进行调查(视属何情况而定)的对象；(c)成为法院或其他主管当局作出的关于欺诈、不诚实行为或不当行为的命令的对象；(d)担任某个成为或曾成为规管 关于该法团(认可财务机构除外)在不再是有联系实体之前所收取或持有的中介人的所有客户资产已经全部交代妥当和妥善处置的确认书，及(如没有如此交代和处置)未有全部 ...
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或进行调查(视属何情况而定)的对象； (c)成为法院或其他主管当局作出的关于欺诈、不诚实行为或不当行为的命令的对象； (d)担任某个成为或曾成为规管 该法团(认可财务机构除外)在不再是有联系实体之前所收取或持有的中介人的所有客户资产已经全部交代妥当和妥善处置的确认书，及(如没有如此交代和处置)未有全部 ...
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