（〗第三章岗位责任第六条财务总监行使下列职权：?（一）对规定事项与董事长或总经理进行联审联签制度；?（二）列席董事会、监事会及领导班子会议，提出财务管理 届。与公司领导有亲属关系或有其他利益关系的人员，应当实行回避制度，不得在该公司担任财务总监。?第六章管理与考核第十四条财政（国资）部门代表市政府管理 ...
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年度是否有董事(包括独立董事)累计两次未参加董事会？如有，请在备注中写明该董事的姓名。1.9 股东会和董事会会议是否有原始会议记录并妥善保存？股东会和 其他直接或间接影响基金投资决策的行为？若有，请在备注中列示。1.11 公司董事长和其他不担任经营管理层职务的董事是否参加投资决策委员会？是否要求公司 ...
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简称“测试”），接受中国证监会的监督与指导。第三条申请期货公司董事长、独立董事、监事会主席和期货公司经理层人员任职资格的人员须通过测试。 第二章参加测试条件及 并要求改正；警告无效的，监考人员应当场记录其姓名、身份证号、违规情节，该参加测试人员的测试成绩将按零分处理并记入协会诚信信息系统。对于弄虚作假 ...
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)公司合并、分立；(八)中国证监会规定的其他事项。第二十五条 期货经纪公司变更董事长、副董事长、总经理、副总经理，应当报中国证监会审查拟任人的任职资格。 或者可能出现客户保证金退付危机，严重影响客户利益时，中国证监会有权决定对该公司进行特别处理。第一百零九条 中国证监会的特别处理决定应当载明下列内容： ...
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组织形式、成立时间、审批部门、法定代表人、注册资本；(五)筹建负责人和拟担任保险公司董事长、总经理的简历及本人认可证明；(六)中国保监会要求提交的其他材料。 额度连续三年低于最低偿付能力额度的，中国保监会可将该公司列为重点监督检查对象。保险公司被列为重点监督检查对象期间，不得申请设立分支机构或支付任何 ...
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2：债券交易“券款对付”结算三方协议甲方：中央国债登记结算有限责任公司法定代表人：王纯职务：董事长地址：金融街33号通泰大厦B座5层邮编：100032乙方： 贷记、借记通知报文。如付款方(含其清算代理行)清算账户余额不足支付时，该笔业务在支付系统排队等待。4、在付款方(含其清算代理行)履行结算合同约定 ...
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的使用改变了在招股说明书中所作的承诺，既未报告也不公布；２．有的公司董事长被调离工作岗位长达几个月，公司却不做任何公告；３．一些公司在股票 和内容都违反了现行法律规定，证监会在发现问题后多次与该公司联系，劝告该公司及时采取纠正措施，但该公司一意孤行并四处活动，终于使违规行为变成不可挽回的既成事实，迫使 ...
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、证券承销商与发行公司间，是否│□正常□异常□不适用│││有证券商管理规则第二十六条规││││定之情事，而不得为该公司发行││││有价证券之主办承销商。│││├────────────────┼──────────┼──┤│五、转投资总额超过实收股本百分之│□正常□异常□不适用│││四十者，是否适法 ...
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，组织实施股权管理事务相关工作。证券公司董事长是证券公司股权管理事务的第一责任人。证券公司董事会秘书协助董事长工作，是证券公司股权管理事务的直接责任人。第十八 5%的，应当依法举牌并报中国证监会批准。获批前，投资者不得继续增持该公司股份。中国证监会不予批准的，投资者应当在自不予批准之日起50 个交易日 ...
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财会部门、内部审计部门、监事会职责分工明确的内部会计监督机制。第七十三条 保险公司董事长、总经理应当保证财会部门、财会人员依法履行职责，不得授意、指使、强令财会 行为、重大工作疏漏或失误等，将移交有关部门进行处理，并可要求保险公司终止对该会计师事务所的委托。第十一章 集团化经营模式下的财会管理第九十一 ...
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