的比例等资产状况情况(证券经营机构)；最近两个季度末的拨备覆盖率和资本净额(动态)情况(信托资产管理机构)。(3)主要股东从事证券经营、信托资产管理业务情况 情况说明股东遵规守法和社会信誉情况说明，重点说明最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为， ...
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的结果，对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案，并决定是否及如何对限额管理、资本配置及市场风险管理的其他政策和程序进行改进。董事会和高级管理层 银行整体内部控制体系的有机组成部分。市场风险管理的内部控制应当有利于促进有效的业务运作，提供可靠的财务和监管报告，促使银行严格遵守相关法律、行政法规、部门 ...
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）受让方为非公司制企业，应当说明其法人主管机关的名称和住所；（４）受让方注册资本出资人为上市公司或证券经营机构的，应当予以特别说明；（５）受让方注册资本出资人 ）事项出具法律意见：（１）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或其出资人为 ...
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发展规划时考虑偿付能力的影响和资本金是否与业务发展规模相匹配，偿付能力不足和资本金不足的公司都在积极寻求解决办法，资本约束机制发挥了作用；不少公司 ，行业整体信息化水平还有待进一步提升，部分公司在信息系统建设方面的薄弱环节成为市场违法违规行为滋生借助的平台和手段。财产保险公司要按照保险监管工作要求，以 ...
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资料，现场查看固定资产购建情况，重新计算利息费用等方法，调查公司利息费用资本化的情况是否符合会计制度和会计准则的相关规定。对计入当期损益的利息费用，通过 违法违规行为。 询问公司管理层，查阅公司档案，向税务部门等查询，了解公司是否有违法违规记录。 第三十七条调查公司最近二年股权变动的合法合规性以及股本 ...
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共3页深圳市年项目申报表（政府投资）单位：金额万元人民币，面积平方米建设单位情况建设单位名称建设单位地址建设单位e-mail主管单位是否高新技术企业□主要经营范围归口系统建设单位代码邮政编码隶属关系单位性质所有制类型负责人姓名负责人电话负责人手机负责人传真联系人姓名联系人电话联系人手机联系人传真单位 ...
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妨碍本行正当经营活动或损害本行利益的，本行有权向人民法院提起要求停止该违法行为的诉讼。第四十条本行股东承担下列义务：(一)遵守本行章程；?(二)依 五)支付股东股利。?公司法定公积金累计额为本行注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。提取法定公积金、公益金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。本行不 ...
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做出是否批准筹建的决定。第十一条申请筹建农村商业银行应提交以下文件资料：?(一)筹建申请书。筹建申请书应当载明拟设立的农村商业银行名称、所在地、注册资本、 ，违反国家有关法律、行政法规的，按照《中华人民共和国商业银行法》和《金融违法行为处罚办法》有关规定处理。?关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政 ...
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财务状况，提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。商业银行应当妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录 根据商业银行的经营战略、风险管理能力和人力资源状况等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划。第四十条 商业银行在销售任何理财计划时， ...
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的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该 税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照 ...
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