具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和 规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司 ...
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、本年获准上市的数量等。2．股东情况介绍(1)报告期末股东总数，其中内部职工股股东或公司职工股股东数量；(2)持有本公司5％(含5％)以上股份的 借款类别 期初数 期末数 借款期限 月或年利率 备注银行借款其中：抵押担保信用非银行金融机构借款其中：抵押担保信用其他单位借款合 计如为非人民币借款，应披露 ...
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产业政策和宏观调控要求，加强监管引导和风险提示，督促银行业金融机构完善信贷管理制度，加强信贷风险和投向管理，在有效防范信贷风险的基础上，发挥信贷引导和促进 资信调查、发布行业及重大风险预警信息、商账追收等服务方式，在费率、限额、理赔等方面给予支持，帮助重点产业出口企业化解出口收汇等各类风险，支持企业 ...
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管理；(二)信用风险，建立公允的信用风险管理制度，分别对交易对手、经纪人、中介机构和投资品种的信用风险进行有效的评估和防范；(三)利率、汇率风险，建立 管理公司应按照《保险公司内部控制制度建设指导原则》有关信息系统控制的要求，严格制定保险资金运用信息技术系统的管理制度。第四十七条保险资金运用信息技术 ...
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完善，运行机制逐步健全，投资渠道日渐拓宽，投资收益稳步提高，有力地支持了金融改革，促进了经济发展，有效地提高了保险业在国民经济和社会发展中的地位。 管理指引，按照市场原则选择专业管理机构，建立专业管理机构绩效考核机制。保险资金管理公司要设置独立的风险管理部门，负责拟定风险管理制度，识别、评估、控制和 ...
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条农村资金互助社根据其业务经营需要，考虑安全因素，应按存款和股金总额一定比例合理核定库存现金限额。第四十七条农村资金互助社应审慎经营，严格进行风险管理 ）资本充足率大于8%、不良资产率在5%以下的，可向其他银行业金融机构融入资金，属地银行业监督管理部门有权依据其运营状况和信用程度提出相应的限制性措施。 ...
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法规和有关政策的。１．有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（１）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（２）近三年有重大违法、违规经营 ７．营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；８．管理制度和内部控制制度；９．中国证监会要求的其他文件。（二）证券公司申请分公司或者证券营业部 ...
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收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。第四条 、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。 ...
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改制，分流安置本企业富余人员，在2005年底之前所兴办的经济实体(以下除外：金融保险业、邮电通讯业、建筑业、娱乐业以及销售不动产、转让土地使用权，服务型企业中的 股东权利。（二）改制分流企业要建立健全法人治理结构和相应的组织机构，制定各项管理制度，完善监督约束机制。原主体企业在改制分流企业设立过程中， ...
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已设定标识并集中监控；（七）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。第 超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十五条证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定 ...
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