与业务有关的其他设施；（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； 需要，设立子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他 ...
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应符合以下标准：（一）企业部门经理及以上管理人员中本科以上学历占50%以上，大专以上学历职工占职工总数的20%以上；（二）企业银行资信等级为a级以上；（三 物流企业申请表》；（二）企业简介；（三）主要物流业务及运作流程；（四）企业与主要客户签订的服务合同及其运营情况介绍（案例）；（五）企业物流管理信息 ...
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条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的 临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十条公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的 ...
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本守则另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容 功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并 ...
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“小额、分散”的原则。鼓励小额贷款公司面向农户和微型企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。小额贷款公司对同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本 应按照《中华人民共和国公司法》要求健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高 ...
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分散”的原则，鼓励小额贷款公司面向农户、微型企业、中小企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的3%。 的财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。应建立出账审批制度，确保业务审批和财务核算相对独立；建立财务核对制度，定期与银行、借款人对账 ...
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分散”的原则，鼓励小额贷款公司面向农户、微型企业、中小企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的3%。 的财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。应建立出账审批制度，确保业务审批和财务核算相对独立；建立财务核对制度，定期与银行、借款人对账 ...
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或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 6.3 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中 的建立和实施； (二)至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等； (三)至少每季度向董事会报告一次，内容包括但不限于 ...
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法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险 之权限及责任，行使职权过程 (组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等) ，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第28条 上市上柜 ...
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规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险 义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当 ...
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