下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。二、境外上市 管理层基本保持稳定。９．在资产重组过程中没有体制或法律上的障碍。１０．中国证监会要求的其他条件。三、推荐境外上市预选企业应附送下列文件１．省级 ...
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、国债回购，以及今后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家计委备案，备案１５天内无异议后实施。三、证券公司收取的证券 不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取佣金的，中国证监会和有关价格、税务管理部门将依法对其查处。八、本通知自２００２年５月１ ...
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开通。本通知下发后，若有违反规定未经批准继续开设异地同步期货交易点的，中国证监会将追究期货交易所有关人员的责任。二、各期货交易所不得设立或者变相设立异地 ，并取消其会员资格。各期货交易所要在１９９６年２月底前将有关情况上报中国证监会。五、各地方期货监管部门要在１９９６年３月底以前，对各期货交易所设在 ...
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经纪公司，督促各公司在接到年检通知书后１５日内如实报送年检报告书（附件一）及证监会要求的其他材料，并进一步加强现场检查，逐项核查年检要求的各项内容，切实掌握 客户保证金、不将客户指令入市等违反《条例》和管理办法的行为，是否遵守证监会关于季报、年检、许可证管理的有关规定。对于在上述四方面存在严重问题，未 ...
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）法律意见书；（八）证券公司关于公开转让/定向发行的推荐工作报告；（九）中国证监会规定的其他文件。二、公司应当保证申请文件内容真实、准确、完整，不 份相应的标准电子文件（标准.doc或者.rtf格式文件）。申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。四、依法设立的证券交易场所可以要求 ...
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《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证监会 2012年10月11日 关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定一、 四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（五）中国证监会的其他要求。“子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司 ...
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披露违法行为行政责任认定规则》社会公众意见、建议采纳情况的说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息披露违法行为行政责任认定规则 勤勉尽责，或者制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息 ...
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（一）《上市公司现金选择权申请表》（具体格式见附件1）；（二）中国证监会相关核准文件（如适用）；（三）上市公司现金选择权申报方式的说明 申报 现金选择权 股权登记日 行权期间公司股票 是否停牌 申报材料 是否齐备 1．中国证监会同意刊登收购报告书或其它报告的批复 2．现金选择权公告 3．提供现金选择权 ...
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起，我会发行部正式受理企业的申报材料，审查工作按企业上报材料的时间顺序进行。 二、申报材料必备文件1.省级(含原计划单列市)人民政府同意企业申报材料报中国证监会审批的文件；2.国家体改委同意进行股份制企业试点的批复文件；3.批准设立股份有限公司的文件；4.批准股票公开发行的文件；5.原企业或发起人的 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》( (一)对未按期完成本通知关于客户交易结算资金五项内控要求的证券公司，证监会将认定该公司相关高级管理人员为不适当人选。(二)对存在下列情形之一的证券 ...
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