拟交易产品规格、拟交付日期及拟交付地等，以及其他市场信息。本办法所称内部控制流程是指为保证价格指数完整性和可靠性而制定的机制和程序，包括价格信息采集 人员和销售人员的隔离措施和监督机制，价格指数审核评估程序、授权发布程序，以及内部控制流程的定期审查和更新机制等。第三章 价格指数的编制方案第八条 价格 ...
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审计。以风险评估和预防为主的管理审计是现代审计发展的要求。各单位要在内部控制系统评审的基础上，注重以管理责任为主，对管理职能、管理素质、风险 。（五）推进审计信息化建设，改进审计手段。省局2005年下发了《河南省煤炭行业内部审计信息化管理实施办法》（豫煤财[2005]568号），各单位要加快审计信息化 ...
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与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构应当建立健全资产管理业务人员的资格认定、培训 相关风险的承担责任和转移方式。金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力 ...
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与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构应当建立健全资产管理业务人员的资格认定、培训 相关风险的承担责任和转移方式。金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力 ...
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与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构应当建立健全资产管理业务人员的资格认定、培训 相关风险的承担责任和转移方式。金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力 ...
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的制度，督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。第五十条 自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际 有关规定进行处罚；致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构应当依法承担赔偿责任 ...
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流程清晰，环节紧密衔接。第十二条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，内部控制制度应当明确岗位职责，确保业务操作和风险管理流程可执行，关键岗位相互制衡 风险管理部门应当及时报告。确有风险对冲需求并需要灵活处理的，应严格履行内部审批程序。第二十条 保险机构参与衍生品交易，应当密切关注外部市场变化，审慎评估 ...
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人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件； （五）内部控制制度文本； （六）营业场所和业务设施情况说明书。（七）中国证监会要求 证券法》第一百二十九条的规定。单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和 ...
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资金的筹融资方略探讨 河南交通投资集团有限公司 河南省总会计师协会 宋春雷 二等优良： 企业总会计师职业化问题研究 天津科技大学 天津科技大学 高东芳 内部控制有效性与财务舞弊的相关性研究 江苏大学 江苏省总会计师协会 陈留平 企业产业投资实证研究 江苏亨通光电股份有限公司 江苏省总会计师协会 余东 ...
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）未经履行审批程序或信息披露义务向董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方非经营性提供资金；（十三）未经履行审批程序或信息披露义务对外提供担保 六个月；（九）公司披露的年度内部控制自我评价报告或会计师事务所出具的内部控制审计报告显示，最近一个会计年度内部控制存在重大缺陷；（十）公司或其 ...
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