，以劳保局指定之金融机构为基金保管机构，办理基金资产、投资所得保管、买卖交割及帐务处理等事宜。 (四)受托机构运用受托基金买入有价证券，如属记名证券 (七)受托机构应负之责任与处罚性条款。 (八)投资于任一上市、上柜公司股票、债券、其它有价证券及从事衍生性商品交易总金额之限制。 (九)投资于任一上市 ...
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(四)财务预测经本会处以纠正或经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心处记缺失之原因及其改善情况。 七、截至财务预测编制完成日前一季 买卖者，并应抄送台湾证券交易所股份有限公司；股票已在证券商营业处所买卖者，并应抄送财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 第28条 本准则自发布日施行 ...
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各款之业务往来： 一、办理大陆地区因继承或遗赠而持有台湾地区公司发行之股票之股务事宜。 二、办理大陆地区因继承或遗赠而持有台湾地区公司发行之股票 第六十六条第四款之处分。 六、最近一年未经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心或台湾期货交易所股份有限公司依其章则处以停止或限制买卖 ...
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及其董事或主要股东（指以自己或他人[包括假设的人]的名义持有超过已发行股票总数１０％的股票的股东）所特有的有价证券，或者将作为信托财产而持有的有价证券向前述 正常运用，开展必要的调查、指导、劝告及其他业务； 二、为使受益证券的买卖及其他交易公正进行，谋求对投资者的保护，开展必要的调查，指导、劝告及其他 ...
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可依历史违约个案特性、信用评等信息、市场交易信息，筛选出高受托风险的股票，并依证券商风险容忍度，作适当之分级处置。 4.风险管理执行单位应负责 品)等措施。 (3)其它有效监督管理信用风险之措施。 2.证券商对于高风险股票或高风险客户之受托买卖，应设定特别之监督与核决程序，并宜针对下列项目建立高风险帐 ...
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不得有下列行为： （一）在执行审计业务期间，在法律、行政法规规定不得买卖被审计单位的股票、债券或者不得购买被审计单位或者个人的其他财产的期限内，买卖被审计的单位的股票、债券或者购买被审计单位或者个人所拥有的其他财产； （二）索取、收受委托合同约定以外的酬金或者其他财物，或者利用执行业务之便，谋取 ...
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和证券公司；证券公司和其他金融机构，可以代理企业发行股票、债券。经过批准可以开展股票、债券的转让、买卖业务。为完善金融同业拆借市场，可由人民银行省分行 业务的金融机构，经批准可以自营和接受留存外汇单位的委托，办理即期和远期外汇买卖业务。(四)发展多种金融机构，完善金融体系。批准我省在福兴财务公司的基础 ...
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高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。第二十八条 信托 (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者 ...
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、英国、澳大利亚、墨西哥等规定，本国公司直接或间接拥有外国公司10%以上有表决权的股票；日本、西班牙规定的比例为25%以上。新企业所得税法中首次引入间接抵免 ）的投资，并不以股息、红利收入为主要目的，主要是从二级市场获得股票转让收益，而且买卖和变动频繁，税收管理难度大，因此，实施条例将持有上市公司股票 ...
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信托投资、金融租赁、外汇或者期货买卖等金融业务活动；（二）从事可能使其资产承担无限责任的投资活动；（三）购买已上市交易的股票，但所持被投资企业的 机构总资产的百分之二十。第二十五条 创业投资机构可以通过企业并购、股权回购、股票上市等方式将投资撤出。第二十六条 创业投资机构可以聘请具备创业投资专业资格的 ...
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