集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额； ，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务 ...
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工商登记名称，但经营范围须符合《办法》规定。2.遵照《办法》规定的条件和程序完成备案，经备案管理部门年度检查核实，投资运作符合《办法》有关规定。（二） 时上一年度末职工人数的证明。（五）其他说明材料。三、办理程序被投资企业拟首次公开发行股票并上市前，符合条件的国有创业投资机构或国有创业投资引导基金直接 ...
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公开致歉。第十三条上市公司在自愿披露预测性财务信息时,应当履行内部审计程序,并向投资者做出风险警示,说明预测所依据的假设和不确定性,并根据实际情况及时修正 一定期限的禁售期。第四十二条上市公司应当对内幕信息知情人买卖公司股票情况定期检查并及时报告本所,防止上市公司内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易 ...
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加强我省企业上市工作提出如下意见,请结合实际,认真贯彻执行。一、“十一五”期间我省企业上市工作的主要目标截至2006年年底,我省已有45家境内外上市公司,发行股票46只,募集资金总额358亿元。其中,A股上市公司33家,募集资金总额303.9亿元;境外上市公司13家,募集资金总额54.1亿元。但与 ...
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设区市人民政府应比照建立相关工作制度和工作流程。 福建省人民政府办公厅二○○七年七月二十五日 福建省打击非法证券活动联席会议工作制度 根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）、《国务院关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》 ...
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统一的要求，建立审批责任制和过错追究制。大力实行政务公开，做到政策公开、办事程序和结果公开、投资信息资源公开，逐步实现政府对社会经济管理的公开化。(三)稳步 全年力争有5家企业在国内股票市场上市。继续推进中小型高科技企业创业板市场上市的准备工作，推动上市公司配股、增发新股和发行可转换债券工作。努力培育 ...
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、国家税务总局财税〔2001〕89号）55.关于出版物和电影拷贝增值税及电影发行营业税政策的通知（2001年6月1日财政部、国家税务总局财税〔2001〕 月22日财政部财债字〔1999〕215号）255.关于外国政府贷款项目申报程序有关问题的通知（1999年9月14日财政部财债字〔1999〕193号 ...
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下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级 的，给予有关责任人员开除处分。 第一百一十二条基金托管工作人员直接买卖股票的，给予有关责任人员警告至记过处分。基金托管工作人员将托管的基金投资信息 ...
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授权的部门核准的规定，证监会和国务院授权的部门要针对当前的实际情况，抓紧研究制定相关规定，明确核准条件和程序，并建立相应的证券登记、托管、结算制度。在有关配套规定发布前，要防止一哄而上、滥发证券。证监会除继续正常受理公开发行股票并上市交易的申请外，暂不受理其他公开 ...
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汇宝纸业、山东万鑫通过吸收合并也已实现间接上市。但是，多数公司的股票流通问题未能解决，社会压力很大。要从以下几个方面着手，做好原挂牌 。(五)加快民营化改制企业的上市工作。《中国证监会关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》(证监发行字(2003)116号)规定，公司实际控制人发生变化的，其公司 ...
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