、改制上市和合资合作等方式，增强资本实力和抗风险能力。拓宽证券公司融资渠道，支持证券公司进入银行间债券市场、同业拆借市场和开展资产抵押或股票质押贷款等 检查和考核力度。对控股股东未严格执行与上市公司“五分开”规定，未执行与证券公司“六分开”规定，随意干预上市公司、证券公司经营的，要督促其进行整改。各级 ...
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称发行上市委员会，是指隶属于本所理事会，由有关方面代表和专家组成，专事证券发行上市审核、监督等职能的专门委员会。 第七条 本规则所称会计师事务所、是指 七、公司处于重大法律诉讼案件被告地位； 八、公司因信用问题被停止与银行的业务往来； 九、公司面临破产； 十、连续两个季度未交纳上市费； 十一、未履行 ...
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期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券 的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。 九、经过调查， ...
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大成律师事务所(以下简称“大成所”)在杭州娃哈哈美食城股份有限公司(筹)(以下简称“娃哈哈公司”)申报上市过程中违反证券法规的行为进行了调查。 经查实，大成所在未对娃哈哈 个人如果对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可自收到本处罚决定之日起3个月内 ...
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万元(扣除营业税15．60万)。(四)1997年3月30日，中国高科付给君安证券公司300万元顾问费，列入“管理费用”，又于3月31日将该笔费用调 自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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一、违规事实海城分公司于1997年4月8日向鞍山市方达证券经营处(现南方证券公司鞍山营业部)的三个股票帐户透支，透支额3300万元。海城分公司 自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该行直接上缴 ...
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年年报的时任董事长薛永林认定为市场禁入者，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员；(三)对大庆联谊在上市招股说明书上签字及 银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。大庆联谊及其孙承绪、徐永海 ...
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(二)发行股数；(三)每股面值；(四)每股发行价格；(五)预计发行日期；(六)申请上市证券交易所；(七)主承销商；(八)正式申报的招股说明书签署日期。第二十六条招股 。第一百零三条 发行人应披露是否在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避 ...
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222，168．29元。 二、处罚决定中科信哈尔滨营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条、《 。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，账号2610044690，由该 ...
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提供该计划的期限不得超过半年。(四)公司就专用帐户与开户银行签订的协议应包括以下内容：1、公司与开户银行同意将公司每季度的资金使用数额及时向公司所在地 决议后，有关投资项目可行性的必要资料最迟应于股东大会召开前五个工作日在证券交易所网站上披露，并在中国证监会指定报刊上登载提示性公告；可行性研究报告涉及 ...
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