机构和股东会提出书面说明。第三十一条除《公司法》和其他法律法规赋予董事的职权外，期货经纪公司的章程还可以规定独立董事行使以下职权：(一)提议召开董事会；(二) 投资者利益的情况下，未依法履行职责的，应承担相应的责任。第五章经理层第四十一条本准则所指经理层由期货经纪公司的总经理和副总经理构成，其任职应当 ...
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察之，务必在认真掌握其基本知识和有关法律法规的基础上，不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。”他在今年年初举办的省部级主要领导干部金融研究班上进一步强调，要 上市公司、证券公司及各类中介组织的从业人员以及广大投资者，也要认真学习《证券法》。要在了解和切实履行法定权利和义务的基础上，认清风险和责任，做到 ...
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信息披露行为，提高信息披露质量，保护投资者合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号－支付会计师事务所报酬及其披露》，现予发布， 这一报酬时，应注意哪些方面？解答一、按照我国有关法律、行政法规以及注册会计师行业执业标准的要求，注册会计师及其会计师事务所在向客户收取费用方面不得采取 ...
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对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：（一）基金管理公司及其人员的合规性；（二）基金管理公司的治理结构；（三）股东、高级管理人员、基金经理的 做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、 ...
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第一条 为指导股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）做好信息披露工作，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区 情况； （二）最近两年主要财务数据和指标； （三）最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量； （四）股东人数， ...
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券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定本规则。 第二条 主办券商对拟推荐的公司进行尽职调查 。 第七条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。 项目小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开 ...
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国债期货交易的经纪业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易 场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条本办法自下发之日起实施。....
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强做大黑龙江省产权交易中心，积极推动风险投资、产业投资、创业投资等股权投资市场发展。完善地方证券公司的公司治理、内部控制和风险防范机制，发展壮大地方 到位前，企业按注册资本额由每位股东根据认缴出资比例对债务承担相应的民事责任。（五）集团母公司注册资本在2000万元以上，母子公司注册资本之和在3000 ...
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文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司 中国证券登记结算有限责任公司办理非境外上市股份有关手续及本次增发的情况书面报告我会。 三、你公司在境外增发股票和上市过程中，应严格遵守境内外有关法律、 ...
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人事及工资管理必须完全独立。 (二)资产完整。企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产必须 ，应特别做好以下工作： (一)对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定； (二)协助公司进行资产重组，重组方案要 ...
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