帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；（二）公司章程及有关公司运作的各项管理制度；（三）公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本，公司 、法规及其他有关规定，认真履行职责，廉洁自律，实事求是。检查工作不得干预被检查公司的生产经营活动，检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在 ...
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的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的有效性应当 公司发行优先股募集资金应有明确用途，与公司业务范围、经营规模相匹配，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。除金融 ...
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书面征求市财政局意见。项目贷款评审内容包括：（一）借款人评审借款人应产权清晰、法人治理结构健全、经营管理规范、财务和信用状况良好，无不良记录，企业核心管理 管理和统计分析第三十一条 中心应建立项目贷款档案管理制度，将项目贷款过程中的委托协议、借款合同、资金封闭协议等资料专门归档，确保项目贷款档案安全、 ...
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专业管理体制，设立专门的子公司或者事业部。子公司应当具有健全的公司治理、完善的制度体系、有效的决策机制、规范的操作流程，并设置项目储备、投资审查、投资管理、 划款并视情况采取相应措施：（一）项目所在地发生不可抗力因素，影响项目执行和经营管理；（二）偿债主体或项目方挪用资金或者未按规定用途使用资金，或用 ...
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已依法实现有效隔离的除外。第五十七条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风 ；（二）挪用集合计划资产；（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；（五）接受单一客户参与资金低于中国 ...
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机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。第五条 开展证券客户交易 进行整改。第四章 产品及服务采购要求第三十六条 核心机构和经营机构应当建立供应商管理制度，定期对供应商的资质、专业经验、产品和服务的质量进行了解和 ...
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应当按照规定和内控要求，完善决策程序和授权机制，确定股东（大）会、董事会和经营管理层的决策及批准权限，由董事会承担委托投资的最终责任。第十二条 保险公司开展 的决议； （二）公司治理、决策流程、管理体制及内控机制的说明；（三）资产管理部门、岗位设置及专业人员资质的说明；（四）委托投资管理制度；（五） ...
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匹配风险、治理风险、操作风险以及其它各种风险。（四）保险公司应当建立资本约束机制，在制定发展战略、经营规划、设计产品、资金运用等环节考虑偿付能力的影响。二、 监会书面报告。（三）中国保监会对未按规定建立和执行偿付能力管理制度的保险公司，未按本通知要求制定资本规划、偿付能力达标方案和偿付能力监管措施落实 ...
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匹配风险、治理风险、操作风险以及其它各种风险。（四）保险公司应当建立资本约束机制，在制定发展战略、经营规划、设计产品、资金运用等环节考虑偿付能力的影响。二、 监会书面报告。（三）中国保监会对未按规定建立和执行偿付能力管理制度的保险公司，未按本通知要求制定资本规划、偿付能力达标方案和偿付能力监管措施落实 ...
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。（三）促进询价机构审慎定价。询价机构应严格执行内控制度和投资管理业务制度，进一步提升定价的专业性和规范性。询价机构要认真研读发行人招股说明书等信息 （二）招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的（采用其他方法定价的比照执行），发行人应召开董事会，结合 ...
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