，明确股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门风险管理职责分工，建立相互衔接、协调运转的管理机制。第三十七 规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的财务会计报表、统计报表、外部审计报告、风险准备金使用情况和银行业监督管理机构要求报送的其他材料，并于每年度结束 ...
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，明确股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门风险管理职责分工，建立相互衔接、协调运转的管理机制。第三十七 规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的财务会计报表、统计报表、外部审计报告、风险准备金使用情况和银行业监督管理机构要求报送的其他材料，并于每年度结束 ...
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发现的问题，督促高级管理层及时采取整改措施。内部审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构 的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的35%，也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的4%。第四十条 商业银行理财产品不得直接或间接投资于 ...
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人、重在预防原则。建设单位应当按照“教育、制度、监督”三位一体的工作要求，建立健全内部监督各项制度，切实做到分权制约、责任到人，最大程度地预防工程质量安全事故 的项目，建设单位应主动与财政等部门加强衔接，落实资金拨前审核把关，防止工程进度款超支。二是健全内部审计机构，建立工程造价内审工作制度，落实内部 ...
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人、重在预防原则。建设单位应当按照“教育、制度、监督”三位一体的工作要求，建立健全内部监督各项制度，切实做到分权制约、责任到人，最大程度地预防工程质量安全事故 的项目，建设单位应主动与财政等部门加强衔接，落实资金拨前审核把关，防止工程进度款超支。二是健全内部审计机构，建立工程造价内审工作制度，落实内部 ...
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条各级财政部门应当自下列文件获得批准或者制定之日起20日内报送本级和上一级审计机关：（一）本级人民代表大会批准的预算；（二）本级人民代表大会常务委员会批准调整 范围内的地方国有及国有资本占控股地位或者主导地位的金融机构进行审计监督的主要内容：（一）内部控制制度的建立健全及其有效情况；（二）资产、负债、 ...
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及成员构成。其中独立董事不得少于全体董事的三分之一。保险集团公司董事会应当设立审计委员会、提名薪酬委员会、战略管理委员会、风险管理委员会，同时根据实际情况设置其他 审计部门实行集中化或垂直化管理的，其保险子公司可授权该部门实施内部审计工作，并向中国保监会报告。第二十八条 保险集团公司应建立和完善集团 ...
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监督。第二十六条依法属于审计机关审计监督对象的单位的内部审计工作，应当接受审计机关的业务指导和监督。依法属于审计机关审计监督对象的单位，可以根据内部 。第二十九条各级人民政府财政、税务以及其他部门（含直属单位）应当向本级审计机关报送下列资料：（一）本级人民代表大会批准的本级预算和本级人民政府财政部门向 ...
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在每年证券期货从业资格会计师事务所年度报备材料中单独报送上年度从事H股审计业务情况说明。参加试点的会计师事务所必须持续符合本方案规定的基本要求， 对于 以下类别填写：A:首次公开发行证券公司审计;B:年度报告审计;C:中期报告审计;D:验资;E：内部控制审计;F：经济责任审计。如有其他类型业务，请自行 ...
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流动性风险管理的所有环节，包括但不限于以下内容：(一)相关的管理体系、内部控制制度和实施程序是否足以识别、计量、监测和控制流动性风险。(二)有关流动性 、及时、有效。(六)是否严格执行既定的流动性风险管理政策和程序。第二十九条内部审计结果应直接报告董事会，并根据有关规定及时报告监管部门。董事会应根据 ...
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