）未经履行审批程序或信息披露义务向董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方非经营性提供资金；（十三）未经履行审批程序或信息披露义务对外提供担保 六个月；（九）公司披露的年度内部控制自我评价报告或会计师事务所出具的内部控制审计报告显示，最近一个会计年度内部控制存在重大缺陷；（十）公司或其 ...
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经营证券经纪业务已满3年；“（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；“（三）公司及其董事、监事、高级管理 的名册及资格证明文件；“（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；“（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的 ...
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，于2011年6月26日至7月4日首次组团赴台湾举办“企业全球化与强化内部控制和风险管理”高级研修班并交流考察。该团经过认真筹划，周密安排，严密组织， 6月26日晚顺利抵达台北市，次日即组织到台湾中国文化大学进行“企业全球化与强化内部控制和风险管理”专题培训。在开班仪式上，台湾中国文化大学原校长李天任 ...
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与乡镇卫生院的医疗服务相分离。要从卫生行政管理、第三方付费管控和医疗机构内部业务管理等方面，加大监管工作力度。五、强化基金监管，确保基金平稳运行一 经办模式要加强新农合管理经办机构建设，完善经办机构内部各项管理制度，健全新农合基金使用内部控制机制，继续加强管理经办人员队伍建设，定期开展政策和业务培训 ...
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或分管财务负责人。第二十二条确定为财务风险重点监控的企业应当制定财务风险控制方案，严格限制非主业投资、对外兼并收购、对外捐赠等重大支出事项，明确固定资产 、审计等有关部门和工作人员职业判断能力。建立控制制度和程序，完善企业内部控制体系，强化事前预防和事中控制，实施有效监督。不断完善和创新财务风险管理 ...
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或分管财务负责人。第二十二条确定为财务风险重点监控的企业应当制定财务风险控制方案，严格限制非主业投资、对外兼并收购、对外捐赠等重大支出事项，明确固定资产 、审计等有关部门和工作人员职业判断能力。建立控制制度和程序，完善企业内部控制体系，强化事前预防和事中控制，实施有效监督。不断完善和创新财务风险管理 ...
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事项及其审计、审计中发现的问题等进行总 结）；4、管理建议书；5、内部控制鉴证报告；6、非标准审计意见的专项说明； 7、其他认为需要报备 ： 填报日期： 序号客户名称企业类型企业注册地报告文号审计意见报告类型签字注册会计师独立质量控制复核人审计报告日项目组人数外勤时间（人天）收费金额（万元）附件6： ...
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地方国有及国有资本占控股地位或者主导地位的企业进行审计监督的主要内容：（一）内部控制制度的建立健全及其有效情况；（二）资产、负债、所有者权益的真实、合法 及国有资本占控股地位或者主导地位的金融机构进行审计监督的主要内容：（一）内部控制制度的建立健全及其有效情况；（二）资产、负债、所有者权益的真实、合法 ...
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月16日，环境保护部（国家核安全局）在三门核电厂现场召开了ap1000核电厂内部结构模块审评和浇筑质量验证专家咨询会。来自国内科 研院所和企业的5位 结构模块浇筑过程中应确保质量保证体系有效运转、强化施工质量的控制，确保内部结构模块的施工质量。附：参会人员名单序号 姓 名 单 位 职务/职称 专家 1 ...
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方案专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容：（一）业务决策与授权体系（二 》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、沪深 ...
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