； (二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； (三)最近二年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； (四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查 。由于目前基金销售结算资金主要以商业银行、证券公司、基金管理 公司和中登公司的名义存放于商业银行，尚未发生过挪用基金销售结算资金的情况，也未 ...
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保险合同规定以外的其他利益；(七)串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险人；(八)挪用、侵占保险费或保险金；(九)超越授权范围，损害委托人的合法权益；(十)伪造、 进入者；构成合同诈骗罪、诈骗罪、挪用资金罪、挪用公款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。第一百二十条 保险经纪公司有下列情形之一的，处以五 ...
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下列情形之一的，应予追诉： １、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额占法定最低限额的百分之六十以上，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的百分之 在五千元至一万元以上的，应予追诉。 七十六、挪用资金案（刑法第２７２条第１款） 公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用 ...
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，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。 第二章 证券发行 单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须使用 ...
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第五十七条 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或者终止股票或者公司债券上市。 第三节 持续信息公开 第五十八条 经国务院证券监督管理机构核准 的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的 ...
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10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产：(一)编造引进资金、项目等虚假理由的；(二)使用虚假的经济合同的；(三)使用虚假的证明文件 其他方法诈骗贷款的。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大 ...
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股本贷款主要用于国家控股公司或中央企业集团代表国家对国家批准建设的基础设施、基础产业和支柱产业重点建设项目及其配套工程参股、控股所需入股资金的不足部分。特别 条借款单位使用开行基建贷款必须按借款合同规定的贷款用途专款专用。如借款单位挪用贷款，国家开发银行有权停止发放贷款，收回已发放的部分或全部贷款，并 ...
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金融机构从事公务的人员，利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，以挪用公款罪追究刑事责任。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和 、上级部门强令登记机关及其工作人员实施徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、 ...
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六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(七)撤销有关业务许可。证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收 客户造成损失的，依法承担赔偿责任。第二百一十一条 证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的 ...
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性支出；(二)不得用于“放映设备更新基金”规定的开支项目；(三)不得用于非电影发行放映公司管理的“影剧院”工程及其他方面补贴、摊派和平调等支出；(四)不得用于本规定使用 )，任意开支，私分收入、产品，侵占国家资财，或用白条子顶库，挪用库存物资或资金的；八、滥发奖金、津贴和实物的，扩大劳保用品发放范围， ...
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