按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构备案。 五、你公司在计划的投资管理活动中，应当按照《试行办法》、《通知》及其他有关规定，接受托管银行、证券交易所、证券登记结算机构的监督管理，履行信息披露、报告等义务。 六、你公司在计划的推广、设立、投资管理、后续服务和 ...
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，以下简称《通知》)及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司设立广发集合资产管理计划(3号)(以下简称“计划”)。计划类型为非限定性集合资产管理计划 》及其他有关规定，接受托管银行、证券交易所、证券登记结算机构的监督管理，履行信息披露、报告等义务。 六、你公司在计划的推广设立、投资管理、后续 ...
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方案，督促做好信息披露工作，督导相关当事人履行改革方案中有关承诺义务。对于未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险 的舆论导向，积极宣传股权分置改革的重要意义，客观真实报道改革进程和相关信息，遵守新闻纪律，做好正面引导工作。 五、调动多种积极因素，促进资本市场稳定 ...
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的分配方案，不得向一部分股东派发现金红利而向其他股东派发股票红利。三、上市公司制定配股方案同时制定分红送股方案的，不得以配股作为分红送股的先决条件。四 （证监会）督促本地区的上市公司认真执行上述规定；证券交易所和证券登记公司不得为违反上述规定的上市公司办理有关登记、过户和信息披露等事宜。对违反本通知 ...
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行为。（１）抽选若干证券期货经营、经纪机构，对其各种市场行为实施重点监控；（２）抽选若干上市公司，对其信息披露等行为实施重点监控；（３ 、会计师事务所、律师事务所等机构抽调干部组成若干检查小组，近期将分批分期赴各地对“证券期货市场防范风险年”活动情况进行检查。４．对各地活动开展情况进行评比和年终总结 ...
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核查。第五条巡回检查是例行的合规性检查，检查的主要内容包括：（一）信息披露的真实性、准确性和完整性；（二）公司治理结构的规范性；（三）公司的 其对存在的问题在限定期限内进行整改。限期整改通知书同时抄送公司股票挂牌交易的证券交易所。被检查公司对限期整改通知书内容持有异议的，可以在收到限期整改通知书后十 ...
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投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下：一 保存本单位基金从业人员投资基金的记录，加强监督检查，并做好相关信息披露工作。六、基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和 ...
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政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：现将《商业银行资本充足率信息披露指引》(以下简称《指引》)印发给你们，请《中国银行业实施新资本协议指导 按照被投资机构的类型逐类披露计算并表资本充足率时采用的处理方法。被投资机构的类型包括：商业银行、证券公司和保险公司、其他金融机构、工商企业以及 ...
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各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：现将《商业银行资本充足率信息披露指引》（以下简称《指引》）印发给你们，请《中国银行业实施新资本协议 应按照被投资机构的类型逐类披露计算并表资本充足率时采用的处理方法。被投资机构的类型包括：商业银行、证券公司和保险公司、其他金融机构、工商企业以及 ...
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保密行政管理部门确定。四、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的， 款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的，不得在非涉密计算机信息系统中存储、处理和传输;未经有关主管部门批准，也不得将其携带、寄运至 ...
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