．从事代理记帐业务的执业规则：（１）签订委托书的要求；（２）与客户之间资料传递的程序及签收手续的规定；（３）编制和提供财务报告的要求；（４ ，还必须按照《关于代理记帐许可证书有关问题的规定》的规定，同时提交其他有关资料：批准机构设立的有关证明文件；工商管理部门颁发的营业执照的复印件；机构内部的章程以及 ...
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机关分别依据以下价格来确定出口价格：（1）对于其直接出口给中国境内非关联客户的交易，依据该公司直接出口的价格；（2）对于其通过香港关联公司出口的 及实地核查，调查机关认定该公司提供的国际运输保险、信用费用等其他调整项目的资料和证据可信，并对调整项目具有证明作用，因此调查机关决定采用公司报告的数据确定 ...
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听取了各利害关系方对本案调查的一些陈述和意见。对所有利害关系方所提供的资料和意见，原外经贸部在案件调查中都依法予以了认真和充分的考虑。2、产业 对中国出口销售被调查产品，第一种方式是通过韩国国内的关联贸易商OCI直接向中国客户销售被调查产品；第二种方式是通过韩国国内的关联贸易商OCI销售给韩国国内的非 ...
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文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容。人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券公司查询客户的证券账户和资金账户、证券交收账户和资金交 ...
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文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容。人民法院、人民检察院、公安机关可依法向证券公司查询客户的证券账户和资金账户、证券交收账户和资金交收 ...
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获得之未公开、具价格敏感性之相关信息从事期货相关交易，包括内部人员直接或间接获得客户对某种期货交易已下单或将要下单买卖之信息。 第5条 从业人员于到职日起十日 阶管理阶层，检视其是否符合客户之利益。 第11条 期货经理事业应于每月十五日前，汇总从业人员依第五条、第六条规定申报之资料，向本公会申报。 第 ...
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证券种类、发行时机及发行价格等。 二、编制评估报告时，应采用客观合理之数据及资料，不得为不实之记载。 三、办理承销或再行销售有价证券业务时，应妥慎议定 内部业务人员之违规事件；对同业之违规行为，若知情者，亦应主动检举。 七、对客户提供、揭露之信息应守均等、公平原则。 八、应尽协助维护市场交易秩序及防杜 ...
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多笔现金存、提款交易，分别累计新台币一百万元以上(含等值外币)，且该交易与客户身分、收入显不相当或与本身营业性质无关者。 3.交易款项源自「打击清洗黑钱 案件，金融机构应以传真或其它可行方式尽速向法务部调查局申报，并立即补办书面资料。 3.申报纪录及交易凭证，应以原本方式保存五年。 二、本规定之金融 ...
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(作废)」留存备查。 陆、单式存折挂失 一、质权人或质权余额交付信托之受托人为客户 (一)参加人申请单式存折挂失时，应填具「存折挂失／磁条损毁申请书」，使用「 存折注销记录表」核对单式存折签发及注销(缴回、作废、挂失)之笔数及相关资料是否与原始凭单及留存之各项窗体相符。 二、参加人得使用「空白单式存折 ...
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市场环境评估(含对国内金融市场、经济环境、预定分公司所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构 分公司未来三年营运量及损益预测(须列示预估基础、参考资料来源及其重要基本假设)。 六、对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式。 第6条 票券 ...
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