有关规定。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的 档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律 ...
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，保持监管的高压态势；人身险要重点查处销售误导、侵占挪用保险资金、业务和财务数据不真实等违法违规问题，切实防范市场违规行为反弹；保险中介要严肃查处保险 推进费率市场化改革。按照审慎放开的原则，稳步推进以市场化为导向的车险条款费率管理制度改革，完善寿险产品定价机制，激发市场创新活力，增强行业竞争力。五是 ...
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组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。 第三章评价方法第十二条设定正常经营的期货 管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求 4.04 公司建立了 ...
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条（监督制度）专项资金的安排、拨付、使用和管理，接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受市人大和社会的监督。第二章支持对象和使用范围第八条 ，具有独立的法人资格，无不良信用记录；（二）申报单位法人治理结构完善，财务管理制度健全；（三）申报的项目符合专项资金当年度支持方向和重点。第十六条（ ...
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条（监督制度）专项资金的安排、拨付、使用和管理，接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受市人大和社会的监督。第二章支持对象和使用范围第八条 ，具有独立的法人资格，无不良信用记录；（二）申报单位法人治理结构完善，财务管理制度健全；（三）申报的项目符合专项资金当年度支持方向和重点。第十六条（ ...
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、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七 管理和运作委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的 ...
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具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范稳定； (三)有与基金销售业务相适应的 未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、 ...
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、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。 度机构概览报告。第三十七条 融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。融资性担保公司向监管机构提交的各类 ...
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业务范围和活动地域，提交章程修改草案和修改章程的说明;(四)变更法定代表人，提交财务审计报告和拟任法定代表人的基本情况、身份证明;(五)变更活动资金，提交会计师事务所 。第三十七条 社会团体应当建立健全财务管理制度，按规定进行财务核算，并接受民政部门、财政部门和审计机关的监督。第六章 法律责任第三十八 ...
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进行监督检查、年检、年审或查验、收费没有法律、行政法规依据的；(三)行政机关提供行政许可申请书格式文本的；(四)收费具有地方性法规依据，但不符合法律、行政 收费项目，不征收营业税和企业所得税。第二十九条收费单位应当建立健全收费财务管理制度，按照财政部、省级财政部门规定及时将收费收入缴入国库或财政专户， ...
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