)公司债券发行完毕，发行人可按《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，向本所申请上市，并依之履行相关信息披露义务。 (五)在本所挂牌交易的公司 违法违规行为，按照本所相关规定处理。 (五)会员及其他从事债券交易的机构从事公司债券业务，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。 会员及其他从事债券交易 ...
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为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。” 增加 办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构 ...
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债券。四、市场监管（一）公司债券发行人应按照《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，履行持续信息披露义务。（二）公司债券发行人出现影响或可能影响公司 违规行为，按照本所相关规定处理。（五）会员及其他从事债券交易的机构从事公司债券业务，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。会员及其他从事债券交易的 ...
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申请。第三条由中国证监会核准具有开放式基金代销资格，经本所及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)认可的本所会员(以下简称“本所会员”)可参与通过本 通过本所交易系统认购、申购、赎回的开放式基金的信息披露由基金管理人负责。基金管理人应将其公开披露信息及时送达本所。第十二条基金份额的登记、 ...
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协议： 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备， 信息，负有保密义务。未经另一方或客户事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。违反本约定给对方或客户造成损失的，应当负赔偿责任。 ...
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上市公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条非境外上市股份应当存 ）收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件； （三）关于收购上市公司的信息披露公告； （四）被收购人明细清单（加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝 ...
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公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条 非境外上市股份 (二) 收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件；(三) 关于收购上市公司的信息披露公告；(四) 被收购人明细清单(加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝章 ...
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一九九六年十二月二十四日第一条为了贯彻公开、公平、公正原则，规范和完善推荐上市公司的评审条件和程序，依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理 ；(五)依法及时履行信息披露义务；(六)运作规范，并已通过规范化检查验收和重新登记。第六条公司申请公司切行股票并上市，应向海南省证券管理办公室(以下 ...
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有关事宜进行可行性研究，并按照法律、法规和证券交易所股票上市规则的要求履行信息披露义务；(二)上市公司董事会聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所和财务顾问 通知规定的，中国证监会将不受理其配股或增发新股的申请。 七、上市公司重组后不符合上市条件的，中国证监会将按照有关法律法规的规定作出暂停或 ...
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的检查、查询。 六、信托投资公司将信托财产投资于证券市场时，应当严格遵守法律、法规中有关信息披露的规定，履行信息披露义务。 七、信托终止的， 和信托专用资金账户的注销手续，并妥善保存账户的全部会计资料。 八、信托投资公司违反本通知规定或者提供虚假开户证明材料的，由国家监管部门按照《中华人民共和国银行业 ...
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