）财政部、证监会认为需要给予特别关注的其他情形。财政部、证监会应当建立会计师事务所从事证券业务诚信档案，记载会计师事务所、注册会计师的执业质量和质量控制情况，以及违法 机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（三）本 ...
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股、证券投资基金和债券。担保证券范围及折算率另见本所公告。 《实施细则》规定了各类担保证券的最高折算率，会员可根据自身日常盯市管理 传空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定 ...
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《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号），我所上市基金的估值办法可能将进行调整，具体公告请见各基金管理公司网站 各证券报刊。我所从即日起将暂停所有上市基金的盘中模拟净值揭示服务（ETFs的基金份额参考净值（IOPV）除外）。恢复此项服务时间，我所将另行通知。 ...
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上海、深圳证券交易所、各基金托管人、各基金管理公司： 为贯彻落实《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》，现将关于提供基金持有人名册的有关问题通知 应及时获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前50名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。 5．如遇特殊情况，经中国 ...
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的，不能全部归属于交强险的费用，如：房屋租赁费和折旧费、行政管理人员的薪酬等。第十四条保险公司应当根据中国保监会的有关规定， 18现金 19银行存款 20政府债券 21金融债券 22企业债券 23股票投资 24证券投资基金 25买入返售证券 26其他投资资产 27应收利息 28应收股利 29卖出回购 ...
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等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔 。 七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的 ...
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上海、深圳证券交易所、各基金托管人、各基金管理公司：为贯彻落实《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》，现将关于提供基金持有人名册的有关问题通知如下： 应及进获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前５０名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。５．如遇特殊情况，经中国 ...
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证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管 七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开 ...
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期货市场的稳定。 二、加快立法进度，强化执法工作。国务院证券委和中国证监会监督管理委员会要积极配合有关方面，继续做好《证券委》(草案)的修改工作，加快制订单项行政 有发展前景的发行B股，完善B股市场。 十、积极、稳妥地发展证券市场新产品。要尽快出台证券投资基金管理办法，由中国人民银行和证监会共同审批和 ...
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业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施 ...
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