守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下简称协会）第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进 有效期、处罚原因、处罚单位、处罚类别、文号等。其中处罚类别包括：1.受到中国证监会及派出机构处罚的，包括警告、责令改进、没收非法所得、罚款、暂停或撤销 ...
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勤勉尽责，保证出具的保荐意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 十、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构 上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、 ...
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组织，认真准备，服从大局，努力做好证券业全网测试工作。 二、此次测试工作由中国证监会证券期货业计算机2000年问题工作小组提出证券业2000年问题全网测试方案，配合参加 一个协调小组，负责组织、协调和实施此次测试工作。请各单位指定一位负责此项工作的同志参加协调小组，并将名单于1999年2月9日前报中国 ...
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勤勉尽责，保证出具的保荐意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 十、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构 上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、 ...
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人违规占用资金，或上市公司违规为关联方提供担保的，在上述行为未纠正前，中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的，在 上海、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。七、本规定自颁布之日起实施。 中国证券监督管理委员会二○○四年九月二十六日 附：《关于加强社会公众股股东权益保护的 ...
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基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时，须报中国证监会与中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》 规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管业务报告，并随时报告重大业务活动情况，接受中国证监会和中国人民银行的监管。...
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罚款63万元。你营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向 ...
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。深圳有色应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有 ...
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基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时，须报中国证监会和中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》 规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管业务报告，并随时报告重大业务活动情况，接受中国证监会和中国人民银行的监管。...
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而投资人尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易所和证监会，并向社会公布，说明事件的实质”的规定，构成《股票条例》第七十四条第 和受处罚的个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权 ...
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