，还应当符合以下具体要求：（一）具有完善的法人治理结构。与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的 效益情况作出持续披露。第五章、法律责任：第二十八条、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并 ...
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可以说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到，如果不遵循这些规范，不体现“公开、公平、公正”原则， 树立服务意识，提高服务质量，是证券经营机构得以发展的基础。证券经营机构是证券市场的中介组织，在一级市场，证券公司是投资者和筹资者的中介，在二级 ...
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一)资产独立。非上市股份有限公司要与控股股东资产分开，明晰产权界限和关系。与公司主营业务紧密关联的生产经营设施和辅助设施应全部计入股份公司资产，做到资产独立完整 章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。(二)要健全公司“三会一层”组织机构。规范股东大会、董事会、监事会、经理层的内部 ...
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并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。保荐人、证券服务机构发现上市公司及相关信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 机构的业务许可类申请事项。必要时，可以移交其主管部门或自律组织处理。保荐人出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会、证券交易所按照 ...
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三十二条 董事会由[人数]名董事组成，其中独立董事[人数]名，内部董事[人数]名。公司设董事长一人，副董事长[人数]人。第三十三条 董事会会议的召集、召开、 经营管理职权的管理委员会、执行委员会或者类似机构的，公司章程应明确规定其组织、职责和议事规则。)第四十四条 公司设经理一名，由董事会聘任或解聘。 ...
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、收购方案；（九）中国保监会规定的其他材料。拟被收购境外保险类机构为保险公司的，还应当提交其上一年度和最近季度经会计师事务所审计的偿付能力状况报告及 报告中国保监会：（一）许可证复印件； （二）机构名称和住所； （三）机构章程；（四）机构的组织形式、业务范围、注册资本或者营运资金、其他股东或者合伙人 ...
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开展专项检查。联合有关部委以及境外监管机构，严厉查处“地下保单”。在金融行业其他领域风险不断暴露的情况下，及时组织各公司自查投资管理风险，对部分国有 和直接投资股票，对维护资本市场稳定发挥了重要作用。截至2005年底，保险公司直接和间接投资股票市场845.6亿元。促进对外贸易发展。出口信用保险充分发挥 ...
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《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)，我们制定了《国有控股上市公司(境外)实施股权激励试行办法》。现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行 激励计划的组织领导和工作方案。第二十一条 上市公司按批准的股权激励计划实施的分期股权授予方案，国有控股股东代表应当报履行国有资产出资人职责的机构或 ...
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、证券公司和其他经济实体在人、财、物等方面彻底脱钩；债权债务多的机构或公司，也必须先脱钩再清理整顿。现就脱钩工作通知如下：一、人民银行与 属下列情况之一成立的城市信用社，均属于脱钩范围：人民银行作为组建单位，由人民银行直接出资或组织人民银行所办公司和人民银行职工出资的；人民银行或人民银行所办公司作为 ...
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执行情况进行调查。(九)各证管办负责对大区内特派办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。 二、股票发行业务工作职责(一)负责辖区内拟 辅导工作进行核查，评估效果，出具调查报告。(三)负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。 ...
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