章总则 第一条为建立健全中华人民共和国国债一级自营商（以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。 第二 自营商：１、除政策性银行以外的各类银行。２、各证券公司、可以从事有价证券经营业务的各信托投资公司。３、有列１、２项之外的可以从事国债承销、 ...
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必须遵守国家金融法律、法规，符合国家信贷政策。 第四条开发银行向中瑞基金投资企业提供贷款应注意原则性与灵活性相结合，简化程序，高效快捷。 第二章贷款范围和 注册、具有法人资格的经济实体； （三）有健全稳定的管理机构和相应的管理、技术人员，经营管理制度健全，信誉良好，产品市场前景广阔，具有偿还贷款本息的 ...
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对期货经纪机构进行年度检验的通知(证监期字(1996)15号)二、以原国务院证券委或者我会文号，与其他部门联合发布的规章证券类：1．关于企业不设股票交易岗，加强生产、经营管理的通知(国务院证券委、国家经贸委证委发(1994)7号)2．关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知( ...
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国有商业银行、股份制商业银行，各金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、租赁公司：2005年，在党中央、国务院的正确 级营业机构，即支行和分理处的管控措施的落实和防控能力的提高，使各项管理制度和防控措施真正落实到每一个基层机构和经办人员，能有效制约每个业务岗位的 ...
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他相关工作。 2分类原则与方法2.1分类原则是将上市公司经营业务中营业收入比重最高的业务所属产业作为该上市公司的类属。所采用财务数据为经会计师事务所审计的 上市公司类属有关的对外信息。5.2.6各证券公司、信托投资公司、基金公司、证券咨询机构等在对上市公司进行分析研究以及资料汇总时，原则上应依照《指引 ...
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应知应会30条”发给你们，请迅速转发至辖区内的各证券公司总部、基金管理公司(信托投资公司照此通知执行)，并采取抽查和考试等有效方式，敦促证券公司 人员；(3)严禁易燃易爆和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房。 8、建立操作安全管理制度(1)应采取严密的安全措施防止无关用户进入系统；(2)数据库 ...
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各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》，自 。(二)主要人员情况(三)基金托管业务经营情况如基金托管人托管的其他基金名称及托管基金总规模。第二十二条 说明基金托管人的内部控制制度。第二十三条 说明托管人对 ...
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公告时间滞后而影响企业集团财务决算工作的整体进度；二是对企业与所属上市公司之间的投资、往来和关联交易等事项进行认真清理，并做好合并报表的抵销工作， 对需要调整账务的应及时调整有关账务；二是对企业财务决算审计报告和管理建议书中所反映的其他财务管理和经营管理问题，应当认真研究，切实整改，努力提高财务管理和 ...
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近三年(经营未满三年的从正式营业年限考察)的经营业绩应呈上升趋势；(三)经营管理制度健全，财务核算规范，信誉良好，无重大民事纠纷；(四)企业通过贷款资金使用，可取得 和12月底前将担保资金使用情况书面报送市高新办、市财政局、市国资委、市开投公司。第九章担保赔付与责任第三十四条在受保者到期不能偿还贷款， ...
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各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式》，自发布 十四条订明有关基金交易的事项，包括但不限于基金管理人选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更 ...
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