依本条例第一百零一条准用第十二条规定向主管机关申报。 (九)查明特殊目的公司于资产基础证券清偿后，是否依本条例第一百零一条准用第十五条规定分配与残 或数字，应分别注明交叉索引之页次。 七、查核人员于执行查核程序发现错误或不符内部控制制度或违反法令规定及不寻常之事项时，应将事实及其处理情形记录于查核工作 ...
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内控制度可以防范企业风险于未然。因此，加强企业内部控制对提高企业经营管理水平、风险行为防范能力，确保公司战略目标得以实现具有重要意义。为帮助企业深入学习 学员解决上述问题，并使学员提高企业投资决策的安全性和有效性，了解国内和海外证券市场融资的异同点，掌握上市融资的操作程序，制定行之有效的上市融资方案， ...
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事务所的执业能力、承担风险能力不相称的;(九)发生合并或者分立的;(十)在上市公司更换会计师事务所时承接业务的;(十一)受到行政处罚、刑事处罚的;(十二)对北京 事务所的日常监督和专项检查，建立对证券资格会计师事务所的质量评价体系，对其业务资料报备、内部质量管理、风险控制、审计执业情况等进行综合评价， ...
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丰富服务品种，形成服务特色，扩大证券公司规模和实力。支持省内优质企业发起设立基金管理公司。——期货公司。引导和推动期货经纪公司合并重组，发挥期货市场功能。 和改进金融监管。各金融监管部门要突出监管重点，着重加强对市场准入、公司治理结构、内部控制和高级管理人员的监管，依法查处各种违法违规行为，维护良好的 ...
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银行贷款。其发债规模实行计划控制并与资本金挂钩。 第三十三条政策性银行要按照人民银行的要求，编制上报信贷计划，并根据自身业务特点，制定内部信贷资金管理办法，强化资金 向融资中心拆出四个月以内的短期资金。 第四十九条政策性银行、证券公司、保险公司在同业拆借市场上只能拆入七天（含七天）以内的头寸资金。 第 ...
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通过并表的方式在最大限度上涵盖银行集团内部所有的银行业务和其他有关金融业务。然而，在某些情况下，将某些证券公司或其他置于监管下的金融企业做并表 的战略及资本水平与风险密切结合在一起的完整程序，以及确保整个管理体系健全性的内部控制、检查和审计。建立利维持这一整套程序是银行管理部门的责任。182.在不断 ...
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银行贷款。其发债规模实行计划控制并与资本金挂钩。第三十三条 政策性银行要按照人民银行的要求，编制上报信贷计划，并根据自身业务特点，制定内部信贷资金管理办法，强化资金 向融资中心拆出四个月以内的短期资金。第四十九条 政策性银行、证券公司、保险公司在同业拆借市场上只能拆入七天(含七天)以内的头寸资金。第五 ...
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的上市公司，要实现各方面利益的最大化，必须按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求建立起有效的法人治理结构。三是要以健全内部控制为核心 通过资本重组、转让以及增资扩股等方式，引入多元投资主体，壮大企业资本金；支持证券公司进入银行间同业债券市场、同业拆借市场，通过资产抵押或股票质押贷款、增资 ...
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)，并加强宣导定期更新使用者密码以不超过三个月为宜。 h.检查公司现有之网站、服务器、网络芳邻、路由器、交换器、作业系统及数据库等 推介客户买卖有价证券作业办法规定，且不得以公司名义将属于证券投资顾问事业范围之信息代为公开。 7.网络安全管理(内部控制标准规范CC-17000)，适用网络下单证券商， ...
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和有关部门培养精通财会业务和专业知识，掌握内部控制和风险管理、税务筹划、投融资决策、企业并购、价值管理、公司治理等履职能力，具备战略规划、资本运作 ；各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用专题培训班费用为每人每期2，500元 ...
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