南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议;也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述 ...
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)及其他有关材料收悉。根据 《证券投资基金管理暂行办法》 、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]第28号)及其他有关规定 基金上市、扩募及续期工作，应当根据《证券投资基金管理暂行办法》、中国证监会原有投资基金清理规范的有关政策以及《隆元证券投资基金契约》、《 ...
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不审核其发行申请。 (十)发审委委员如受到发行申请人的干扰或威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请 初审后提请发审会议重新审核表决。 (三)本办法自发布之日起施行。 中国证监管理委员会2001.04.04 附：公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式本 ...
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、赵三焕、李安民、王金凤、李新阳、杨东、陆家豪：中国证券监督管理委员会对郑州百文股份有限公司(集团)(以下简称“郑百文公司”)及李福乾、 月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述机构和人员如对本处罚决定不服，可在收到本处罚 ...
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人员违法、违规的行为进行调查和处分。会员、从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定以及协会自律规则的，协会依法进行调查，按照协会自律规则给予相应的纪律处分；需要予以行政处罚的，可以提出行政处罚建议书，移交中国证监会依法处理。协会要严格按照上述各项职责和要求，切实规范会员以及从业人员的行为， ...
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，南华西公司未按照财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》的规定和中国证监会有关信息披露准则在1999年中期报告、1999年年度报告、2000年中期报告中 备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起3个 ...
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监管工作的需要，确保及时有力地查处证券期货市场违法违规行为，更好地发挥中国证监会稽查办案用印的效用，“中国证券监督管理委员会稽查专用章”从即日启用。 稽查办案开具介绍信及所持“协助核实存款通知书”均以加盖“中国证券监督管理委员会稽查专用章”为准。请各地证管办（证监会）将本通知发至所辖区域的所有上市公司 ...
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将有关事项通知如下：一、进行年度检查的目的１９９３年以来，经司法部、中国证券监督管理委员会确认，１１００多名律师和２７０多家律师事务所取得了从事证券 从事证券法律业务条件，需要办理确认资格的手续。为了解决这些问题，司法部和中国证监会决定对从事证券法律业务的律师及律师事务所进行年度核查，以便及时掌握从事 ...
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证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○一年三月二日证券公司（以下简称＂公司＂）报送发行股票申请 签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管部；（二）中国证监会机构监管部收到该公司的有关材料后，征求中国 ...
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审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》，现予发布，自发布之 自发布之日起施行。附：公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式本公司向中国证监会承诺：一、在发审委委员审核本公司的发行申请材料期间，本公司保证不与 ...
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