渝设立统一监管下的证券场外交易市场、重庆生猪期货交割中心和全国性电子票据交易中心，将重庆联合产权交易所建设成为西部地区最大的产权交易中心、国家级产权 期限至2012年。加大对农村经纪执业人员培训工作的投入，延长《重庆市人民政府关于培育发展农村经纪人的意见》（渝府发〔2007〕67号）实施期限至2012 ...
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办理《北京市收费许可证》。涉及市房地局立项的行政事业性收费项目的执收单位(房地产交易所、征地事务所、登记事务所、勘察测绘所、房屋安全鉴定所、房屋修缮工程定额 两条线”管理规定以及上述要求的，要按市监察局、市财政局等部门《关于对违反行政事业性收费和罚没收入“收支两条线”管理规定实施行政处分的暂行规定》 ...
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办理《北京市收费许可证》。涉及市房地局立项的行政事业性收费项目的执收单位(房地产交易所、征地事务所、登记事务所、勘察测绘所、房屋安全鉴定所、房屋修缮工程定额 两条线”管理规定以及上述要求的，要按市监察局、市财政局等部门《关于对违反行政事业性收费和罚没收入“收支两条线”管理规定实施行政处分的暂行规定》 ...
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的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标； 投资比例规定；掌握证券公司从事证券自营业务开立自营账户的要求。5、《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度 ...
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法人地位，经济上独立核算，实行以收抵支，自求平衡。第四条交易所依照期货交易规则和本规定，在指定的交易场所公开、公正、公平、规范化地组织 。对于未经产品标准化审查的专业设备要说明理由；(二)选型配套设计是否符合国家建材局关于专业设备选型配套的有关规定；(三)标准化审查的结论性意见。第五章 标准化审查的 ...
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，唯由于更换会计师或其它原因，致该前任会计师并未对此事加以处理者。 (二)关于继任会计师者： 1.继任会计师事务所名称、会计师姓名及委任之日期。 2.证券商正式 依前条规定申报之书件，亦应依前项规定抄送证券交易所、柜台买卖中心、证券商同业公会、证券暨期货发展基金会。 第34条 本准则自中华民国九十五年 ...
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所指的经营活动，如果这些活动以本条第2款第2项以外的外汇交易或外汇期货交易为标的，并且与有价证券服务相关联。 4、本法所指的有价证券服务企业是信贷 交易的公司，如果所在地国的法律基于1988年12月12日欧共体理事会《关于在进行对交易所挂牌公司具有重大意义的参股进行购买与转让时应予公布的信息》的欧共体 ...
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方可为其办理对外付款手续。(三)付款银行须于其本工作日业务结束后，将关于本工作日发生的对外支付的信息和申报信息通过计算机系统逐笔传送至同级外汇管理局。 中心)须向外汇管理局传送交易商申报的信息。三、中国境内不通过境内交易所(交易中心)以期货、期权等方式进行自营或代理境内客户进行对外交易的交易商，须按照 ...
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换发许可证照外，余与前项相同。 证券经纪商与台湾证券交易所订立有价证券集中交易市场使用契约者，关于第(二)及(三)规定之资料免再函报本中心。 九、 证券商业务人员资格之营业柜台，应有明显区隔。 (二)开户处：证券经纪商部门与期货部门之客户开户柜台，应有明显区隔。 十二、证券商兼营证券投资顾问或期货顾问 ...
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追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场禁入措施的，按照规定记入证券期货诚信档案。依法不予处罚或者市场禁入的，可以根据情节采取相应的行政监管 披露义务人在信息披露文件中未按照法律、行政法规、规章和规范性文件以及证券交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露信息，遗漏重大事项的，应当认定 ...
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