公司，各保监局：为了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身 ，并经合规负责人签字认可。保险公司合规负责人和合规管理部门应当确保公司重要的内部管理制度、业务规程的合规性。第二十六条保险公司合规管理部门应当按照高级管理 ...
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的记录； （四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度； （五）具备满足业务需要的期货从业人员； （六） ）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训； （五）组织与交易所期货业务相关的内部培训； （六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试； （七）每日 ...
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金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和 以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 ...
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权限和审批程序：（一）商业银行开办各类银行卡业务，应当按照中国人民银行有关加强内部控制和授权授信管理的规定，分别制订统一的章程或业务管理办法，报中国人民 不得为持卡人或委托单位垫付资金。 第四十五条发卡银行应当遵守下列信用卡业务风险控制指标：（一）同一持卡人单笔透支发生额个人卡不得超过２万元（含等值 ...
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管理活动全过程实施监控，切实防范和化解金融风险，根据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》和开发银行的实际情况，参照中国人民银行《关于商业银行 系统开通以后，通过全行计算机综合网络系统开展非现场稽核监督。总行信息数据库实行权限控制下的数据共享，稽核评价局通过《非现场稽核预警系统》，对总行业务 ...
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条注册会计师应根据前期审计所发现的误差、被审计单位经营业务和经营环境的变化、内部控制制度的评价及分析性复核的结果等，来确定审计对象总体的预期误差。如果 九条在进行符合性测试时，注册会计师如果认为抽样结果无法达到其对所测试的内部控制制度的预期信赖程度，应考虑增加样本量或修改实质性测试程序。 第三十条如果 ...
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必须认真执行现金出纳制度，做好现金的保管、押运、管理工作，并建立健全现金的内部控制制度，确保现金资产的安全。信用社发生的出纳长短款、结算业务的差错款 和农村市场经济发展的需要并坚持经济效益原则。建立健全放款的发放、项目管理和监督控制制度，并严格执行国家的利率政策，按期回收放款的本金和利息，同时接受金融 ...
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、高级管理人员和熟悉融资租赁业务的合格从业人员；(五)具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度；(六)具有合格的营业场所、安全防范措施和 第三十条金融租赁公司董事会、未设立董事会的金融租赁公司经营决策机构及关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，与该关联交易有关联关系的人员应当回避 ...
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摊派集资。这些问题违反了有关规定，不利于对资金的宏观控制。鉴此，根据《国务院关于加强企业内部债券管理的通知》(国发(1989)21号)精神，结合我市情况， 计划外项目、“五小企业”、经营性亏损企业、产品滞销积压企业等，不予审批。内部债券所筹集资金，一般只能用于流动资金，凡用于固定资产投资的，其项目须经 ...
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条规定的条件。注册会计师应对企业核查出的各项资产损失的真实性、合理性以及企业内部控制制度的有效性发表意见。 四、有关资产损失处理的财务政策：(一)企业“按照原 负责审查企业的财务状况是否良好、执行《企业会计制度》的承受能力是否具备、内部资本与财务管理体制是否完善、资产损失的处理方法是否合乎规定等。七、 ...
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