基金管理公司进入全国银行间同业市场，你公司管理的证券投资基金可在全国银行间同业市场从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。凡经中国人民银行批准进入全国 契约、与托管银行签署的托管协议报中国人民银行货币政策司备案后，该证券投资基金方可在全国银行间同业市场从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。 特此 ...
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增强内审部门的独立性和有效性，切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。 三、信托投资公司 策略，确立风险止损点。 四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产 ...
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相关的工作经历；6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；7 交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关 ...
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业务相关的工作经历； 6.按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试； 7. 交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。第四十八条对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条从事证券 ...
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人大法律（4）条第二条 本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三 的交易风险准备金； (四)在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损 ...
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国安信息产业股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、深圳市招融投资控股有限公司、浙江中大集团控股有限公司：你们报送的《关于申请巨田基金管理有限公司开业的请示》及 的注册地在深圳市。同意公司注册资本为1亿元人民币，股权结构为：巨田证券有限责任公司出资3500万元人民币，占公司注册资本的35％；中信国安信息 ...
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认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 (八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
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明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点对债券的发行 ...
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投资管理业务相比，这一形式涉及的当事人较多，当事人之间的权利义务关系比较复杂，管理要求较高、难度较大，如处理不当，极易引发金融风险和社会风险。为此， 的证券账户和资金账户，应当由具有证券投资基金托管人资格的商业银行托管。（三）集合投资计划的投资范围、投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当 ...
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]10号）及中国证监会基金部2001年6月29日发布的《关于落实“关于申请设立基金管理公司若干问题的通知”的说明》（基金部[2001]33号）的规定，申请设立基金 自律备案情况及备案期内证券投资与交易活动的情况，并出具评价意见。十一、我所2001年7月10日发布的《关于申请设立基金管理公司的机构向本所 ...
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