，却同时做同一品种的期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分， 二是有的交易所运作比较规范，规章制度健全，设备比较先进，有国内有一定影响，只是上市品种不够合理，可由当地政府和主管部门组织合并，上报国务院批准试点。合并不 ...
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。 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人及其关系人从事上市、上柜公司股票交易，应依证期会之规定，向所属证券投资信托事业申报。 第五 股票已在证券交易市场买卖者，其于合并讯息公开前三十个营业日，无因股价异常变动，经证券市场监视制度发布交易信息。 六、其它证期会所定之事项。 证券 ...
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人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以作为 员工依其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务 ...
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人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各 员工依其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务 ...
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拓宽服务领域，创新服务方式，提高服务质量。--建立健全公共文化设施服务公示制度，公开服务时间、内容和程序，在窗口接待、场所引导、资料提供以及内容讲解等 国有独资文化企业基本完成规范的公司制改造，推出一批主业突出、核心竞争力强的上市文化公司。3．培育文化产业战略投资者。推动国有文化资本向市场前景好、综合 ...
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部门应当将保障性住房的地段、户型、面积、价格、交付期限及供给对象等信息及时向社会公开。市、县区住房保障行政主管部门应当将保障性住房的配租、配售对象 小区配建的保障性住房物业管理，由市保障性住房管理机构组建或选聘的专业物业服务公司承担；物业服务费由物业服务企业向市物价部门和市保障性住房保障部门备案后收取 ...
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技术改造项目。建立健全技术改造工作管理和服务各项制度，加快办理“双百”企业技术改造项目相关审批手续，支持引导信息服务、评估咨询、招投标、融资担保等相关业务 批。三、加强领导，务求实效28.加强规划指导。企业要不断加强市场调查研究，分析国内外发展环境、发挥比较优势，对照同行业先进水平，制定切实可行的3年 ...
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或设立股权投资企业和直接投资公司。（二十五）做好项目推荐。在我省注册的股权投资类企业可以申请使用省上市后备企业数据库信息，省政府金融办、省发展改革 股权投资企业发展创造有利环境，提供优质服务。各市、州也要建立相应的联席会议制度，将培育发展股权投资类企业作为完善地方金融体系、拓宽直接融资渠道的重要内容。 ...
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等行政管理部门应当健全企业上市联动机制，为企业上市提供综合协调和指导服务，支持示范区内的企业上市。支持示范区内的企业在证券公司代办股份转让系统挂牌。支持 和条件、申请程序以及其他相关信息，方便组织和个人查询。第五十六条本市实行示范区重大行政决策公开征求意见制度和科学论证制度。有关示范区建设的重大行政 ...
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实行差异化的监管政策。建立和完善中小企业金融服务体系。加快研究鼓励民间资本参与发起设立村镇银行、贷款公司等股份制金融机构的办法；积极支持民间资本以投资入股 统计、监测、分析和发布制度，加强对规模以下企业的统计分析工作。有关部门要及时向社会公开发布发展规划、产业政策、行业动态等信息，逐步建立中小企业市场 ...
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