银行，应当自本通知下发之日起３个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报中国人民银行和中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国 了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的内容进行修订。中国证监会将会同中国人民银行对代销银行的基金代销业务进行检查。...
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〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》已经2018年1月15日中国证券监督管理委员会2018年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年6月 并在创业板上市管理办法》的决定第十一条增加一款，作为第二款：中国证监会根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等规定认定 ...
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合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年十二月十六日关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格 可以投资于在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证，证券投资基金和中国证监会、中国人民银行允许的其他金融工具。试点机构可以参与新股发行、可转换债券 ...
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11.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；12.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增 刑事制裁； 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作 ...
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自我保护能力，维护资本市场长期稳定发展的需要，是证券业赖以生存和持续发展的基础。最近，中国证监会对加强投资者教育工作做出了总体部署，下发了《关于进一步做好加强风险防范切实保护投资者合法权益有关工作的通知》，中国证券业协会决定将投资者教育作为一项常规性的重点工作来抓，并组织专门力量，研究制订 ...
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挂牌的实行标准券制度的质押式回购，包括国债回购与企业债回购。 第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实行结算参与人法人结算制度。在接到证券 将其自有债券和所托管的客户债券交由本公司存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善 ...
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预期。三、股权分置改革的总体要求7、股权分置改革要坚持统一组织。中国证监会要制定《上市公司股权分置改革管理办法》，以“公开、公平、公正”的 执法效力，拓展市场发展和创新空间，为资本市场改革开放和稳定发展创造良好的法制环境。中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部、中国 ...
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表示意见或否定意见审计报告的，注册会计师应当在审计报告完成后十日内，向中国证监会作出书面报告，说明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和 两名以上具有从事证券期货相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当严格按照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。二、会计报表会计报表的编制应 ...
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自2005年1月1日起，在保荐代表人具体负责推荐的发行人证券发行前，中国证监会不受理该保荐代表人具体负责推荐的其他发行人的证券发行申请。 二、《 二)项“投资银行业务经历”是指：持续从事投资银行业务，具体参与项目工作，且每年参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。 四、 ...
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经营业务等处罚。对触犯刑律者，将移交司法机关依法处理。附件：财政部、中国人民银行、中国证监会关于坚决制止国债券卖空行为的通知〔（９４）财国债字第２０号 司法机关依法处理。七、任何经营国债业务的机构有义务随时接受财政部、人民银行和证监会定期和不定期的检查。八、本通知从１９９４年７月１日开始执行。１９９４ ...
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