称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。关联法规：地方政府规章（1）条第四条 商务部是拍卖行业主管 及分公司设立的许可决定：(一)工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；(二)违反《拍卖法》和本办法规定的设立条件作出准予设立决定的；(三)超越法定职权 ...
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交易第六条 非银行金融机构参与特种金融债券回购，其交易结算由中央国债登记结算有限责任公司统一办理。持有特种金融债券的非银行金融机构申请进入回购市场，要先将 的有关规定，予以处罚；对直接负责的主管人员和其他责任人员，依法给予行政处分。违反本办法者，构成犯罪的，由司法部门依法追究其刑事责任。第七章 附 则 ...
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的重大事项予以审批、核准、备案。市国有资产监督管理机构派出的股东代表、董事违反本条规定，未按照市国有资产监督管理机构的指示发表意见、行使表决权的，或者 企业、国有独资公司派出监事会。监事会的组成、职权、行为规范等，依照《国有企业监事会暂行条例》（国务院令第２８３号）和本市有关规定执行。关联法规：国务院 ...
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《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的上述文件 ；(2ぉ这种关系是否合法；(3ぉ子公司是否依法定程序设立；(4ぉ是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。六、发行人所有或者授权使用 ...
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以及本条例的规定，违反自愿、平等、公平、诚实信用原则和公认的商业道德，损害其他经营者或消费者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。关联法规：全国人大法律（ 业务人员；所称利害关系人是指工作人员的亲友或其投资或担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。第二十一条经营者不得利用现金、实物或者其他使对方受益 ...
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业务或证券相关业务的机构。第四条 下列人员应当取得从业资格：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询分析、受托投资管理等业务的专业人员 章 资格种类第八条 证券业从业人员资格实行分类管理。资格种类包括：(一)证券交易业务资格；(二)证券承销业务资格；(三)证券投资业务资格(包括证券自营、受托管理 ...
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》规定的审批程序办理。内部职工持有的股份从配售之日起，满三年后才能上市转让。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第七章 附 则第三十条 对违反本规定的行为，依照《股票发行与交易管理暂行条例》、《股份有限公司规范意见》的规定处理。凡公司的股权证出现炒卖现象的，该公司一律不得 ...
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按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行。第四章登记、托管与兑付第二十五条中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)为次级债券的登记 中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》的有关规定给予处罚。关联法规：全国人大法律（3）条第四十条政策性银行发行次级债券适用本办法 ...
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若干准则（试行）》（以下简称《廉政准则》），正确处理违反《廉政准则》的行为，制定本实施办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条党员领导干部对 斗争近期抓好几项工作的决定》，１９９３年４月２２日国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》，１９９３年４月３日《国务院办公厅转发国家体改委等部门〈关于立即 ...
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企业的管理第三十七条开办药品经营企业（包括专营或者兼营批发、零售商店或者公司）按照以下规定申请办理有关证照：一、自治区级经营药品批发的企业，须由 给予行政处分或者两万元以下罚款。违反《药品管理法》及其他药政法规的按国家卫生行政部门《药品监督管理行政处罚规定（暂行）》执行。关联法规：全国人大法律（1） ...
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