”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五） 经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；（七）具有 ...
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：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条本 第十五条贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条贷款人对借款人的借款申请审查同意后，根据 ...
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银河基金管理有限公司管理的29.7亿份银丰证券投资基金将于2002年9月10日起在本所交易市场上市交易。证券简称为'基金银丰'，证券代码为'500058'。铜陵精达特种电磁线股份有限公司2000 ...
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华夏基金管理有限公司管理的华夏平稳增长混合型证券投资基金将于2006年10月13日起通过本所市场办理申购、赎回业务。其中，用于原兴业基金份额持有人办理赎回业务的基金简称为“华夏稳增”，代码为“519028”；用于通过集中申购、日常申购取得基金份额的持有人办理申购、 ...
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中国农业银行： 你行报送的《关于报送中国农业银行基金定期定额业务推广活动宣传资料的函》（农银个人[2007]15号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）及其他有关规定，经审查，我会对你行报送的基金宣传推介材料无异议。 二○○七年六月二十七日...
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(审计)师事务所、律师事务所任职； 三、不准独资或合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构；不准在非国有或非 控股的由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构中任职； 四、不准在由中国证监会授予证券期货基金管理从业资格的外商独资 ...
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的人民币普通股票(A股)、证券投资基金券和上市公司可转换债券(以下统称股票)。第四条本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营 率最高不能超过60%。质押率上限的调整由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会决定。质押率的计算公式：质押率＝(贷款本金/质押股票市值)×100%质押股票 ...
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和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券 对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证券 ...
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家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、1分;（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分 、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动收益) /营业支出进行衡量。第三十五 ...
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（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。第二条 从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易净额结算业务的结算参与人均应遵守本办法 参与人在30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项转入本公司专户管理。第二十三条 本办法由本公司组织实施。第二十四条 本办法由本公司 ...
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