规定条件。 六、未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： (一) 所 十二条第四项所列之补正程序并检附相关书件证明者。 (2) 向金融机构贷款有逾期还款之情形者。 (3) 曾违反劳动基准法经判决有罪确定者。但最近 ...
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基金投资于________________。 二、经理公司得以现金、存放于金融机构或买入短期票券方式保持本基金之资产；本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会 簿册文件。 二、经理公司运用本基金，应依金管会之规定，订定基金会计制度，并于每会计年度终了后二个月内，编具年报，于每月终了后十日内 ...
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将本基金投资于______。 二、经理公司得以现金、存放于金融机构或买入短期票券方式保持本基金之资产；本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之 基金之簿册文件。 二、经理公司运用本基金，应依金管会之规定，订定基金会计制度，并于每会计年度终了后二个月内，编具年报，于每月终了后十日内编具 ...
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柜规定条件。 六、未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： (一)所称 第十二条第四项所列之补正程序并检附相关书件证明者。 (2)向金融机构贷款有逾期还款之情形者。 (3)曾违反劳动基准法经判决有罪确定者。但最近 ...
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所称资金，包括业主权益及各种责任准备金。 第一项所称之存款，其存放于每一金融机构之金额，不得超过该保险业资金百分之十。但经主管机关核准者，不在此限。 、逾期放款、催收款之清理、呆帐之转销及保单之招揽核保理赔，应建立内部处理制度及程序；其办法，由主管机关定之。 第149条 保险业违反法令、章程或有碍健全 ...
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和非银行金融机构，包括对办理资金或者价值转移正规或非正规业务的自然人或者法人，并在适当情况下对特别易于涉及洗钱的其他机构，建立全面的国内管理和监督制度， 包括要求个人和企业报告大额现金和有关流通票据的跨境转移。 三、缔约国应当考虑实施适当而可行的措施，要求包括汇款业务机构在内的金融机构： （一）在电子 ...
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受到监管。由于《核心原则》是具体针对银行监管的，因此无法适用于这些非银行金融机构。但是，评价报告至少应该提到对银行有影响或有可能构成潜在问题的非银行 机构要求“审计委员会”包括有经验的非执行董事。（参考文件：《银行机构内部控制制度框架》－－１９９８年９月）原则１５：银行监管者必须确定银行具有完善的政策 ...
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、事业损益表、盈亏拨补表、现金流量表及附注或附表。 (五)财务状况及经营结果之检讨与分析。 十二、特别记载事项： (一)内部控制制度执行状况：应揭露内部 舞弊、重大偶发案件(抢夺强盗、重大窃盗、火灾、暴力等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等，其各年度个别或合计实际损失 ...
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银行营业管理部主任韩平、市商委主任梁伟兼任；常务副主任由人民银行营业管理部副主任任永光兼任。(二)提高认识，高度重视。政府各相关部门、本市 应用发展，充分认识本市发展银行卡产业、实施银行卡联网通用工程，不仅能够有效促进金融机构开拓个人消费信贷业务，提升企业经营业绩，而且有利于建设现代化国际大都市，适应 ...
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条审计机关依照国家法律、法规以及财政经济规章制度的规定，对本市各级政府部门、财政金融机构、企业事业单位以及其他有国家资财或财政拨款单位的财政财务收支的真实 的企事业主管部门和行业管理部门、经济实体性公司，以及大中型企业、事业单位和基本建设单位，应建立内部审计制度，设立独立的审计机构。其他行政机关和企业 ...
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