不少于２００万美元或者其他等值外汇的实收外汇营运资金。（三）具有完善的内部控制制度和资金管理制度；（四）具有外汇局确认资格的外汇业务主管人员；（五 经营机构外汇业务项下的财务管理，应当遵守国家有关财务管理制度，建立健全外汇业务内部控制制度、外汇资金管理制度和外汇财务制度，实行外币分账制。保险公司应当在 ...
//www.110.com/fagui/law_50939.html-了解详情
内部债券的方式。二、中国人民银行对企业内部集资实行统一管理，分级审批。每年控制额度由总行年初一次下达到人民银行各省、自治区、直辖市分行，各分行可根据 。六、企业承包风险抵押金集资只能在实行承包制的企业内进行，其额度应纳入企业内部集资规模内，期限可与承包期一致。承包风险抵押金集资应采取发行抵押金券的方式 ...
//www.110.com/fagui/law_41472.html-了解详情
，根据贷款的风险情况重新分类。第十七条商业银行对贷款进行分类，应遵循内部控制原则，保证贷款分类的独立、连贯和可靠。商业银行高级管理层要对贷款分类制度 原理。要通过培训和必要的措施保证贷款分类的质量。第十九条商业银行的内部报告制度应对贷款分类的报告关系作出明确的规定，保证管理层能及时了解贷款质量及变化 ...
//www.110.com/fagui/law_34982.html-了解详情
强行摊派集资。这些问题违反了有关规定，不利于对资金的宏观控制。鉴此，根据《国务院关于加强企业内部债券管理的通知》（国发〔１９８９〕２１号）精神， 对国家计划外项目、“五小企业”、经营性亏损企业、产品滞销积压企业等，不予审批。内部债券所筹集资金，一般只能用于流动资金，凡用于固定资产投资的，其项目须经有关 ...
//www.110.com/fagui/law_28825.html-了解详情
业务人员的名单、履历及外汇局核发的从业知识考核文件；6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；7、国家外汇管理局要求的其他文件和资料。1、 人员的名单、履历及外汇局核发的从业知识考核文件；6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；7、国家外汇管理局要求的其他文件和资料。1、 ...
//www.110.com/fagui/law_24246.html-了解详情
，列明公司之持股数、公司之董事、监察人、经理级以上人员及公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例。(附表四十四 改善情形。上市或上柜公司并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)经本会要求公司需委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、公司改善 ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
之拟订。 (三)信用卡公司及财团法人联合信用卡处理中心之管理及考核。 (四)信用卡业务机构内部控制及稽核办法之拟订。 (五)现金储值金融卡应注意事项之拟订及其相关管理 、出分配预算之编报。 三、会计报告暨决算之编制。 四、年度经费预算之控制与支出之审核及原始凭证之送审。 五、动支第一、二预备金之申请。 ...
//www.110.com/fagui/law_8123.html-了解详情
推广及客户账户风险管理作业程序。 6.防范内线交易及利益冲突之机制。 7.内部控制与内部稽核制度及风险管理制度。 六、证券商办理本项业务应独立于其它业务 四)客户数据与能力评估之验证：证券商应指定业务承办人以外之人员或其它独立之控制人员定期查核该等客户档案，以确定客户数据之正确性、一致性及完整性。 九 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。 第十条国务院 、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分： （一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； （二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反 ...
//www.110.com/fagui/law_7042.html-了解详情
力度这一首要目标，逐步推进和完善管理体制和产权制度改革，促进农村信用社加强内部控制，转换经营机制，使农村信用社真正成为自主经营、自我约束、自我发展和自 和市场退出机制，及时采取风险预警、停业整顿、依法接管、重组等措施，有效控制和化解风险。(二)深化产权制度改革，完善农村信用社法人治理结构。经过一段时间 ...
//www.110.com/fagui/law_3400.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务